供应链契约发展研究

摘 要：本文阐述了供应链契约的基本含义，并对供应链契约中的几个重要概念进行了解释。总结、分析了供应链契约的起源与发展，探讨、归纳了当前供应链契约的发展趋势以及发展现状，在此基础上指出了对供应链契约的发展展望。

关键词：供应链契约；供应链；供应链协调

供应链契约是指通过提供合适的信息和激励措施，保证买卖双方协调，优化销售渠道绩效的有关条款。即使供应链达不到最好的协调，也可能存在帕累托最优解，以保证每一方的利益至少不比原来差。

供应链契约设计主要是解决影响供应链整体效率的两个问题：供应链成员追求自身利益最大化所导致的双边际效应；信息不对称造成的牛鞭效应。

1 几个基本概念

1.1 帕累托最优解

“帕雷托最优”是指资源分配的一种理想状态，假定固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好，这就是帕雷托改进或帕累托最优化。帕雷托最优的状态就是不可能在有更过的帕雷托改进的余地；换句话说，帕雷托改进是达到帕雷托最优的路径和方法。帕雷托最优是公平与效率的“理想王国”。

1.2 双边际效应

在信息不对称的情况下，由于供应链双方片面追求自身利益最大化，而导致供应链的整体效益低于供应链双方利益之和的现象。

1.3 牛鞭效应

“牛鞭效应”是对需求信息扭曲在供应链中传递的一种形象的描述。其基本思想是：当供应链上的各节 点企业只 根据来自其相邻的下级企业的需求信息进行生产或者供应决策时，需求信息的不真实性会沿着供应链逆流而上，产生逐级放大的现象。

2 供应链契约的发展趋势及现状

2.1 定价契约

批发价格契约是定价契约的一种典型形式，是指供应商和销售商相互签订批发价格契约，销售商根据市场需求和批发价格决定订购量，供应商根据销售商的订购量组织生产，销售商承担产品未卖出去的一切损失。Lariviere 等对批发价格契约进行了较为详细的论述。Anupiki等将批发价格契约扩展到了具有相同的无限连续销售周期的市场，发现批发价格契约在该环境中比单销售周期更为有效。两步收费契约是定价契约的一种演化， Savaskan 等研究了在产品可回收的情况下供应链的两步定价契约。Corbett等研究了在信息不对称情况下供应商的最优数量折扣契约。Ravi 和Yehuda研究了在多产品的情况下基于供应商提供商业数量折扣的契约问题，这种数量折扣契约承诺在一定时期按购买的总价值给予价格折扣，并可以在承诺购买的总价值上按一定百分比进行调整，这种带约束条件的多期多产品动态规划问题优化策略的求解往往非常困难，因此作者给出该问题的上界的近似值，这种方法能够很快地对各种方案进行评价。

2.2 回购契约

回购契约，它是指供应商对零售商没有卖掉的产品以小于批发价的价格进行回购，故该契约的转移利润就是在上述批发价契约所付利润的基础上，扣除那些没有卖掉的产品的回购值。回购契约是应用较广泛的一种契约手段，主要针对需求不确定、市场生命周期短的商品。回购契约是为了给零售商一定的保护，引导零售商增大订购量，使由于需求不确定而产生的风险由供应商和零售商共同承担，它经常应用在易逝品的销售渠道中，如服装、书刊杂志、牛奶、化妆品等。

2.3收益共享契约

收益共享契约就是供应商制定低于其成本的批发价格。此时零售商为了弥补供应商的损失，将自己销售收入按照一定比例（由双方共同商定）返还给供应商，最终确保双方的收益水平高于分散控制状态，达到供应链最优绩效。

供应商生产一种短周期类型的产品，并把这类产品以低于产品单位生产成本c的批发价格w提供给零售商，以换取零售商（1-φ）部分的收益。零售商面临着随机市场需求，因为这种类型的产品是短周期的，所以零售商必须决定产品市场价格和订货量以达到收益最大化的目的。

2.4数量弹性契约

数量折扣又称批量作价，是企业对大量购买产品的顾客给予的一种减价优。一般购买量越多，折扣也越大，以鼓励顾客增加购买量，或集中向一家企业购买，或提前购买。尽管数量折扣使产品价格下降，单位产品利润减少，但销量的增加、销售速度的加快，使企业的资金周转次数增加了，流通费用下降了，产品成本降低了，导致企业总盈利水平上升，对企业来说利大于弊。

数量折扣又可分为累计数量折扣和一次性数量折扣两种类型。

（1）累计数量折扣。是对一定时期内累计购买超过规定数量或金额给予的价格优惠，目的在鼓励顾客与超市建立长期固定的关系，减少超市卖场的经营风险。数量折扣的关键在于合理确定给予折扣的起点、折扣档次及每个档次的折扣率。比如，企业规定购买量累计达到 1000套，价格折扣 4%；达到 2000套，折扣 5%；超过3000套，折扣6%。累计数量折扣有利于稳定顾客，鼓励顾客经常购买、长期购买。这种折扣特别适用于长期交易的商品、大批量销售的商品，以及需求相对比较稳定的商品。

（2）一次性数量折扣。又称“非累计性数量折扣”，是对一次购买超过规定数量或金额给予的价格优惠，目的在于鼓励顾客增大每份定单购买量，便于超市卖场组织大批量进货而获得进价优势。这种方法只考虑每次购买量，而不管累计购买量。比如，企业规定，一次购买100-200件，按标价折扣 10%， 200件以上折扣 15%，不足100件不给折扣。一次性数量折扣对短期交易的商品、季节性商品、零星交易的商品，以及过时、滞销、易腐、易损商品的销售比较适宜。一次性数量折扣不仅可以鼓励顾客大批量购买，而且有利于节省销售、储存和运输费用，促进产品多销、快销。一次性数量折扣计算简便，有利于中小企业日常操作使用。

3 供应链契约的发展展望

从本文的研究可以发现，目前的供应链契约研究还处在一个十分局限的状态，还有很多在实际中运用得非常有效的供应链契约，因为其过于复杂很难被模型化，这也阻碍了学者们的研究，因此，在以后的发展中可以将供应链契约的研究拓展到下述领域：

（1）多阶段、多供应商和多销售商的供应链契约协调问题。目前只展开了一些初步的研究，然而在实践中， 供应链的结构要复杂得多，因此可以将供应链契约的研究扩展到供应商和零售商之间是多对一、一对多的情况，甚至是多周期、多产品种类、多层次的供应链网络结构。

（2）解决供应链中的信息不对称问题。由于实际的供应链往往是由具有不同利益目标的成员所构成，在供应链成员之间占有信息不对称、信息为各个成员所私有时，出于自身利益的考虑，成员通常会保留某些私有信息，以谋求在交易中获取更多的收益，从而引发委托代理问题。

（3）完善供应链契约的理论模型。供应链契约的实证虽然当前的供应链契约模型从理论上来说能够实现供应链的协作， 但是针对供应链契约的理论模型研究却非常缺乏。

（4）生产能力约束下的供应链协作。目前的供应链契约研究中一般都是假设生产商或者供应商的生产供应能力为无限，然而在实际中企业的生产能力往往是有限的，如何合理安排生产能力，提高资源的利用率，降低成本，在以后的研究中将是非常值得关注的问题。

参考文献

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【2】 陆杉，高阳 供应链契约研究的现状与发展趋势 科技管理研究2007年第10期

【3】杨德礼，郭琼，何勇，，徐经意 供应链契约研究进展 管理学报 2006年1月

【4】王振兴，潘李剑，欧涉远 供应链契约研究进展综述 商业经济 2012年第8期

【5】朱晓东 报童模型下的供应链契约研究 企业管理 2011年第11期