环境规制下外资引进对环境治理的利弊分析及影响因素研究

摘要：大量研究表明，外资引进与我国经济与环境密切相关。在传统外资环境效应分析基础上，重点分析环境规制下外资引进的影响。对我国2004―2012年省际面板数据，采用面板数据回归方法，将环境规制分为税收收入性监管和治理支出性监管，实证检验了不同区域外资引进的影响，结果发现：在不同区域，环境规制下外资引进的利弊不尽相同；并且环境库兹涅茨倒U型曲线只适用于我国东中部；最后从产业结构和技术创新等方面分析了这一结果产生的深层次原因，进而为更好地利用外资和协调发展提出了政策建议。

关键词：外资；环境规制；产业结构；技术创新

DOI：10.16315/j.stm.2016.03.001

中图分类号：F276.3 文献标志码：A

随着经济的快速发展和全球一体化进程的加快，对外开放已经成为一种主流形式，尤其是改革开放以来，我国为了发展经济，为外资的流入提供了相对便利的政策环境，使我国一度成为吸引外资最多的发展中国家，据《中国统计年检》统计数据，2014年我国实际利用外资已达到1195.62亿美元，与2005年的603.25亿美元相比，增幅达98%，这使得外资成为我国经济发展不可或缺的一部分。

外资在促进我国经济发展的同时，不可避免的对我国环境产生了一系列问题，尤其是近年来，虽然政府采取了各种污染治理措施，但各地雾霾现象依旧愈发严重。环境问题的产生，一方面是自身原因，即一国为实现预定目标不惜以环境为代价；另一方面则是外部因素导致的，最明显的就是外资对环境的影响。正确合理的分析外资的环境效应，尤其是在环境规制作用下，对于政府正确指导经济与环境的协调发展，更好发挥作用具有重要的理论和政策指导意义。

1文献评述

对外资环境效应的分析，目前已经形成了2个对立的学派，即“污染光环”假说和“污染避难所”假说，针对这两个假说，国内外很多学者通过选择不同的研究对象、数据和方法，分别来证明各自假说的正确性。前者认为外资引进的同时能带来先进的技术，例如更清洁的生产技术，以此来提升东道国的环境质量，即外资的引进利大于弊，这方面的研究主要有：Wayne等指出FDI的溢出效应可以提高东道国的企业生产效率，进而会改善东道国的环境质量；He通过首次建立五等式联立模型，估计中国29个省工业二氧化碳排放量的面板数据，结果显示，FDI对工业二氧化碳排放量的总影响是很小的结论；邓柏盛等通过分析国际贸易和FDI对EKC曲线的影响发现FDI有助于我国环境质量的改善；周力等在对我国30个省、直辖市的面板数据进行联立方程和情景模拟估计后，发现FDI的增加会促使工业污染的减少；黄菁使用我国217个城市的工业污染数据，分析发现FDI有利于我国环境状况的改善；此外，许和连等也得到了类似结果。后者认为发达国家的环境管制较为严格，而发展中国家相对宽松的环境政策会吸引大量污染密集型产业，从而导致东道国环境的进一步恶化，即外资引进弊大于利，主要研究有：夏有福理论分析了外商投资污染密集产业及对我国生态环境的负面影响；Matthew等认为当东道国腐败程度较高时，FDI利于污染避难所的产生；沙文兵等通过分析我国30个省五年的面板数据，得出了外商直接投资对我国生态环境具有显著的负面效应，并且东中西部影响不完全相同的结论；苏振东等对我国30个省份的动态面板数据进行广义举证估计，认为外资引进对我国环境具有明显的负面作用，并且东中西三大区域各不相同。

除此之外也有越来越多的学者辩证的来看待这一问题，如陈建国等认为FDI与我国各个经济区域的环境污染状况关系虽然密切，但影响方式和程度却各不相同；包群等分析了外资进入对环境质量的双重影响，论证了在环境质量满足正常商品假设的一般情形下，外商投资对东道国当地环境的影响具有倒U型曲线关系；杨博琼等论证了FDI对污染物的排放作用取决于国内投资的结论；杨杰等检验了FDI的环境效应存在收入门槛和人力资本门槛。

以上的大多数分析都是建立在Grossman等提出的规模、结构和技术效应基础上，但是必须认识到，政府的环境规制，尤其在以我国为代表的发展中国家，更是有着举足轻重的地位，因此把政府的作用考虑进来已经很有必要。目前，已经有学者认识到政府环境规制的作用，典型的有郭红燕等、史青和张宇等，但此类研究只是少数，并且都是单纯的把环境规制指标引入到模型中进行实证分析，对具体影响机制缺乏探讨。本文基于政府污染治理力度在不断加大，但环境问题尤其是雾霾却不减反增的现实，来探讨政府环境规制在外资引进中的影响机制，更加注重不同区域不同性质政府监管的不同影响，从而更全面的解释我国不同区域的政府环境监管的效应差距。

2模型建立和数据来源

我国引进了大量外资，在享受外资的技术溢出效应时，其是否也会产生其他方面的影响呢？由此，本文在传统的经济活动通过规模、结构和技术效应影响环境的基础上，引入政府的环境规制作用，即将其作为“第四效应”，研究在环境规制存在的情况下，外资的引进通过这些效应对环境治理起到了抑制还是促进作用，及其在不同区域是否有所差异。

首先参考Grossman等首次提出的经济活动通过规模、结构和技术3种效应来影响环境的观点，本文构建如下计量模型：

被解释变量Plu：环境污染情况，鉴于近年来环境污染指标的设定多种多样，在全面反映环境状况的指标设定上还存在一定的争议，因此本文只选取了我国碳排放量来进行实证回归。由于目前我国没有公布各个生产活动的碳排放量数据，因此碳排放量的估算借鉴徐国泉、杨树旺等人的做法，公式如下：

解释变量包括：外商直接投资fdi，用各省相应年份接受的外商直接投资衡量，鉴于外资单位均为美元，因此乘对应年份的汇率，将其单位换算成亿元，为了消除不同区域之间的规模差距，本文对其作除以当地当年GDP处理。

规模效应，主要包含各省人均GDP（gdp）和人均GDP的平方（gap2），这一设置也可以验证库兹涅茨曲线在我国是否成立，本文以2004年为基期，用人均GDP指数对变量进行平减，得到人均实际GDP，以消除价格变化的影响。