2023年证券市场基础知识考试答案实用

无论是身处学校还是步入社会，大家都尝试过写作吧，借助写作也可以提高我们的语言组织能力。那么我们该如何写一篇较为完美的范文呢？以下是我为大家搜集的优质范文，仅供参考，一起来看看吧

证券市场基础知识考试答案实用篇一

本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能;了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构;掌握证券发行主体及其发行目的;掌握机构投资者的主要类型及投资管理;掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成;熟悉投资者的风险特征与投资适当性;熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责;了解个人投资者的含义。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入wto后对外开放的内容。

第二章 股票

证券市场基础知识考试答案实用篇二

掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法;了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。

掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别;掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型;了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币ndf的基本情况。

掌握金融期货、金融期货合约的定义;熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别;掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度;掌握金融期货合约的主要类别;了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。了解中国金融期货交易所;掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则;掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。了解互换交易的主要类别和交易特征;了解人民币利率互换的业务内容;了解信用违约互换(cds)的含义和主要风险。

掌握金融期权的定义和特征;掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别;熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类;了解金融期权的主要功能。

掌握权证的定义、分类、要素;熟悉权证的发行、上市与交易。

掌握可转换债券的定义和特征;掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。

掌握存托凭证的定义;了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构;了解存托凭证的优点;了解我国发行的存托凭证。

掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类;掌握资产证券化的有关当事人;了解资产证券化的结构和流程;了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势;了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。

掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。

第六章证券市场运行

证券市场基础知识考试答案实用篇三

多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)

a.证券公司 b.几家大银行 c.金融机构 d.一家银行

【答案】ac

【解析】外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

2.以下对外国债券的描述正确的是( )。[2010年3月真题]

a.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家

b.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家

c.在日本发行的外国债券称为武士债券

d.在美国发行的外国债券称为扬基债券

【答案】acd

【解析】外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。

a.欧洲债券市场以众多创新品种而著称

b.欧洲债券是在20世纪30年代出现的

c.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

d.欧洲债券是国际债券的一种

【答案】acd

【解析】欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券，是在20世纪60年代初期随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等，也有使用复合货币单位的，如特别提款权;欧洲债券市场以众多创新品种而著称，如按计息方式不同有固定利率债券、种类繁多的浮动利率债券、零息债券、延付息票债券、利率递增债券等。

a.危机国家普通遍缺少发达的资本市场

b.金融外部融资以银行借贷为主

c.企业过于依赖银行体系的间接融资

d.金融风险集中于银行体系

【答案】acd

【解析】亚洲各经济体的政府官员和金融业界普遍认为，亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因。这主要表现在企业过于依赖银行体系的间接融资，危机国家普遍缺少发达的资本市场，企业外部融资也以银行借贷为主，从而使金融风险集中在银行体系。发展亚洲债券市场无疑会深化亚洲地区的金融体系，纠正该地区过于依赖银行体系这种不合理的融资格局。

5.我国发行的国际债券主要有( )。

a.政府债券 b.可转换公司债券

c.金融债券 d.可交换公司债券

【答案】abc

6.国际债券的发行人，主要有( )。

a.各国政府 b.银行或其他金融机构

c.自然人 d.一些国际组织

【答案】abd

【解析】国际债券的发行人，主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。c项，自然人只能是国际债券的投资者。

7.国际债券与国内债券相比，特殊性在于( )。

a.资金来源广 b.发行规模大

c.存在汇率风险 d.存在信用风险

【答案】abc

【解析】同国内债券相比，国际债券的特殊性在于：①资金来源广、发行规模大;②存在汇率风险;③有国家主权保障;④以自由兑换货币为计量单位。

8.国际债券在国际市场上发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般以( )等为主。

a.美元 b.英镑 c.日元 d.瑞士法郎

【答案】abcd

【解析】国际债券在国际市场上发行，因此，其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。

9.下列关于国际债券的描述正确的有( )。

a.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家

【答案】bcd

【解析】a项，国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。

10.以下可能是我国发行的外国债券的有( )。

a.扬基债券 b.龙债券 c.武士债券 d.欧洲债券

【答案】abc

【解析】外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券;在日本发行的外国债券被称为武士债券，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券;龙债券则是指在除h本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。三者均是我国发行的外国债券。

11.外国债券的特点有( )。

a.不必须经官方主管机构批准

b.必须经官方主管机构批准

c.不受发行地所在国有关法规的管制和约束

d.受发行地所在国有关法规的管制和结束

【答案】bd

方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销;③在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准;④在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制。

12.关于欧洲债券票面使用的货币，下列描述正确的有( )。

a.主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等

b.也有使用复合货币单位的，如特别提款权

c.主要为欧元，其次还有美元、英镑、日元等

d.主要为欧元、英镑，其次还有美元、日元等

【答案】ab

【解析】欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等;也有使用复合货币单位的，如特别提款权。

13.关于亚洲债券市场，下列叙述正确的有( )。

a.亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场

d.亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思

【答案】abcd

14.“熊猫债券”( )。

a.是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券

b.是国际多边金融机构在中国发行的美元债券

c.属于欧洲债券

d.属于外国债券

【答案】ad

证券市场基础知识考试答案实用篇四

掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金业的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金的含义;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点;了解etf和lof的异同。

熟悉基金份额持有人的权利与义务;掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围;掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件;熟悉基金当事人之间的关系。

熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。

掌握基金资产净值的含义;熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。

熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则;掌握基金的投资风险;了解基金的信息披露要求。

掌握基金的投资范围与投资限制。

第五章金融衍生工具