2023年证券从业资格考试法律法规基本知识点大全
范文为教学中作为模范的文章,也常常用来指写作的模板。常常用于文秘写作的参考,也可以作为演讲材料编写前的参考。范文怎么写才能发挥它最大的作用呢?接下来小编就给大家介绍一下优秀的范文该怎么写,我们一起来看一看吧。
证券从业资格考试法律法规基本知识点篇一
参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口,证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。接下来小编为大家精心准备了2017证券从业资格《证券法律法规》必考知识点,想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!
证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试、管理类资格考试
合格成绩有效期分类管理:
入门资格考试长期有效
专业资格考试成绩合格后,应当每年参加中国证券业协会组织的相应培训;未按照要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效
管理资质测试合格成绩有效期3年不变
从业人员申请执业证书的条件:
1. 已被机构聘用
2. 最近3年没有受过刑事处罚
3. 4. 5.
协会在收到完整申请材料后30日审核完毕
从业人员监督管理的相关规定:
1. 取得执业证书的,连续3年不在机构从业,需参加协会组织的执业培训,重新申请执业证书
2. 辞职或变更聘用机构,应当10日内向协会报告
3. 从业人员违法相关法律、法规受到聘用机构处分的,10日内向协会报告
基金销售机构:基金管理公司;商业银行;证券公司;证券投资咨询机构;专业基金销售机构
证券投资咨询人员从业条件:本科以上学历;从事证券业务2年以上;其它
证券投资顾问和证券分析师 变更岗位、离职10个工作日向协会申请注销或离职备案,协会在收到完整申请材料后30日审核完毕
保荐机构更换保荐人代表,财务顾问主办人更换,5个工作日向证监会报告
个人申请保荐人资格:
1. 具有3年以上保荐相关业务
2. 最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
3. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
4. 诚实守信、品行良好,最近3年未受到证监会的行政处罚
5. 未负有数额较大未清偿的债务
保荐机构的申请,45个工作日决定,保荐代表人的资格申请,20个工作日
财务顾问主办人应当具备的条件如下:
1. 具有证券从业资格。
2. 具备中国证监会规定的.投资银行业务经历。
3. 参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
4. 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
5. 未负有数额较大到期未清偿的债务
6. 最近24个月无违反诚信的不良记录。
7. 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
8. 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
1. 中国证券业协会诚信管理的有关规定
2015年1月5日发布,应当遵循真实、准确、公正、规范的原则
诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息
诚信信息的效力期限:
(一) 基本信息长期有效
(二) 奖励信息、处罚处分信息有效期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入信息,有效期5年
2. 证券经纪业务营销人员执业范围
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客服服务;不能同时在其他机构任职或同时接受其他机构的委托
<
s("content_relate");【2017证券从业资格《证券法律法规》必考知识点】相关文章:
2017证券从业资格必考点:证券投资咨询05-31证券从业资格考试2017年必考点:从业资格11-122017证券从业资格考试必考点:证券承销与保荐11-122017证券从业资格考试《证券法律法规》考点:证券法07-12证券从业资格考试《证券市场法律法规》知识点07-21证券从业资格考试证券市场基本法律法规必考点07-122017证券从业资格证券市场法律法规考点归纳08-282017证券从业资格《证券基本法律法规》冲刺试题07-192017证券从业资格《证券基本法律法规》强化习题07-10
-
2023年证券从业资格考试证券市场基本法律法规有多少题(实用8篇)
-
基金从业资格考试法律法规考点模板
-
2023年证券市场的基本法律法规的知识总结 证券市场基本法律法规大全
-
2023年最新证券从业资格基本法律法规考试题及答案解析优质
-
证券从业资格考试 法律法规答题技巧优质
-
2023年证券从业资格考试金融市场知识考点 证券从业考试金融市场知识记忆大全
-
2023年证券从业资格考试金融市场知识考点大全
-
2023年证券从业资格考试市场基础知识重点通用
-
证券市场基本法律法规选择题 证券市场基本法律法规试卷大全
-
基金考试法律法规知识点 基金法律法规考试题型精选
-
最新基金从业资格考试证券投资基金基础知识 证券投资基金从业资格考试试题及答案优质
-
证券从业资格法律法规真题实用
-
2023年证券从业资格金融市场基础知识题型 证券从业资格证考试金融市场基础知识汇总
-
2023年证券从业资格考试金融市场基础知识试题 证券从业资格金融市场基础知识题型优秀
-
证券从业资格考试的技巧 证券从业资格证考试备考方法精选
-
2023年证券从业资格考试金融市场基础知识试题 证券从业资格证金融市场基础知识历年真题实用
-
2023年证券基本法律法规考试时间汇总
-
基金从业考试法律法规重点章节 基金法律法规考试大纲精选
-
证券从业金融市场基础知识题库 证券从业资格考试 金融市场基础知识优秀
-
2023年证券从业资格考试备考攻略 证券从业资格考试秘诀大全
-
证券从业资格考试金融市场基础 证券从业资格金融市场基础知识题型模板
-
2023年徐州证券从业资格考试地点 证券从业资格考试地点查询模板
-
证券市场基本法律法规考试题型模板
-
2023年证券从业基本法律法规测试题及答案解析精选
-
新疆证券从业资格证考试地点大全
-
2023年基金从业资格考试法律法规题及答案(3篇)
-
2023年证券业从业资格考试辅导丛书:证券市场基础知识书籍 证券市场基础知识真题汇总
-
2023年青岛证券从业资格考试地点大全
-
2023年证券从业资格金融市场基础知识题型 证券从业考试金融市场知识记忆汇总
-
广西证券从业资格考试准考证打印时间查询 广西证券从业资格考试考试地点大全
-
2023年证券市场基本法律法规试卷通用
-
最新证券从业资格考试金融市场基础知识重点章节(五篇)
-
安徽省证券从业资格考试报名 安徽证券从业资格证考试地点模板
-
证券从业资格考试考试报名 证券从业资格考试入口实用
-
沈阳证券从业资格考试 证券从业资格考试辽宁通用
-
期货从业法律法规考点大全
-
2023年南宁证券从业资格证考试考场在哪 南宁证券从业考试地点精选
-
2023年期货从业资格考试知识点 期货从业基础知识题库优质
-
最新证券从业资格考试金融市场基础知识题型优秀
-
证券从业资格考试 模拟 证券从业资格证模拟考试真题实用
-
2023年证券从业资格考试有几次大全
-
2023年北京市证券从业资格考试大全
-
最新基金从业考试法律法规重点章节模板
-
2023年北京市证券从业资格考试 证券从业资格考试时间北京精选
-
证券从业资格考试模拟题 证券从业考试试题实用
-
中级银行从业法律法规知识点精选
-
证券从业资格考试备考攻略 证券从业资格备考攻略实用
-
最新证券从业资格基础知识题库精选
-
银行从业资格法律法规题库大全
-
护士资格证考试知识点 护士执业资格考试知识点汇总
-
证券从业资格基础知识题库实用(三篇)
-
最新证券从业资格考试报名热点问答题及答案 证券从业资格考试中实用
-
2023年证券从业资格考试时间江西 江西证券从业资格证模板
-
最新期货从业资格证考试基础知识重点章节优质
-
会计从业资格证考试模拟题 会计从业资格基础知识汇总
-
2023年9月证券从业资格考试时间大全
-
证券从业资格考试报名城市大全
-
证券从业资格证考试机考(三篇)
-
2023年湖南省证券从业资格考试时间 湖南证券从业资格考试报名优质
-
证券从业资格考试 报名时间 证券从业资格考试时间4月汇总
-
证券市场基本法律法规题库通用
-
2023年护士资格考试必考知识点归纳 护士执业资格考试知识点大全
-
2023年银行业法律法规知识点 银行业法律法规与综合能力知识点优质
-
证券从业资格考试注意事项 证券从业资格考试考前多久报名精选
-
最新山西11月证券从业资格考试时间是几号 山西证券从业资格证考试地点精选
-
2023年证券从业资格考试备考多长时间 证券从业资格证一个月备考通用
-
最新期货从业资格考试基础知识重点模板
-
最新证券从业资格考试备考经验 证券从业资格备考经验模板
-
2023年吉林省证券从业资格考试官网大全
-
护士资格证必考知识点 护士执业资格考试知识点通用
-
证券从业资格考试金融基础题目模板
-
2023年证券从业资格考试考试报名汇总
-
法律法规基本常识
-
最新证券从业资格考试12月考试时间大全
-
2023年证券从业资格考试试题及答案 证券从业考试题库推荐优质
-
北京 证券从业资格考试 北京证券从业资格证报名时间优秀
-
最新基金从业法律法规考试题型实用
-
2023年证券从业资格考试模拟考通用
-
2023年证券从业资格模拟试题及答案解析 证券从业资格证模拟考试题优质
-
2023年郑州证券从业资格考试通用
-
2023年5月证券从业资格考试报名时间 广东证券从业资格考试报名时间精选
-
2023年上海证券从业资格考试报名时间大全
-
2023年证券从业人员资格证考试报名时间 证券从业资格考试的报名时间及考试时间实用
-
最新贵州证券从业资格考试时间大全
-
最新江西证券从业资格考试报名大全
-
银行从业考试法律法规综合知识 银行业法律法规与综合能力初级考哪几章模板
-
最新证券从业资格考试常见题型解析题 证券从业资格考试试卷题型精选
-
最新安徽证券从业资格考试时间大全
-
2023年法律职业资格考试试卷二大全
-
期货从业人员资格考试试题 期货从业资格考试基础知识真题精选