科技论文英文摘要的体裁分析及其撰写浅探

【摘 要】文章根据Swales的体裁分析理论，通过分析语料库，对国内外中英文科技论文的英文摘要在结构、时态、语态及第一人称方面进行对比，试图找出科技论文英文摘要的宏观结构和微观语言特点，从而指导其英文摘要的撰写。对比还显示，国内外英文摘要在语步的表达方式上也有所差异。

【关键词】科技论文英文摘要 体裁分析 宏观结构 微观语言特征 语步

基金项目：陕西省科技厅科学技术研究发展计划（二）项目，项目编号：2011K12-27。

引言

科技论文作为载体，承担着科技领域交流和互通有无的桥梁。然而对大多数科研工作者来说，最先、最多接触的并非是论文本身，而是其英文摘要。英文摘要不仅是快速了解科技成就的手段，更是快速检索本学科领域最近发展状况和收集相关信息的主要渠道， 因此写好科技论文英文摘要就显得尤为重要。本文将对中外科技论文英文摘要进行对比，分析其体裁特点及其差异，并探讨其规范化的写作模式。

科技论文英文摘要的研究

1.体裁分析

自上世纪70年代，“体裁”就被广大语言学者接受并推崇。很多语言学家曾对其进行过深刻的解释。Swales（1990：58）认为，体裁是由一系列具有相同目的的交际活动构成的实现交际目的的一种工具或媒介;语篇的目的是交际行为的出发点，它决定了体裁的存在，影响着语篇的语言风格和内容，形成了语篇的“图式结构”。国内学者秦秀白（1997：9-10）将Bhatia的定义作出详尽的总结，认为“体裁”是一种可辨认的交际事件，其内部结构鲜明，高度约定俗成，对语篇的建构具有约定俗成的制约力，内行人可在体裁这一框架内传递交际目的或个人意图。

Swales强调利用“语篇社团的文化规约性”研究某一特定体裁的宏观图式结构及其他文体特征，目的在于探讨特定交际目的如何影响语言的选择和使用，从而有利于后人对语篇进行鉴赏和模仿（王小兰，2007：56）。英文摘要作为一种高度概括原文内容的媒介，不仅具有其特定的交际功能，同时也决定着语篇的内容和独特的文体特征。Bhatia （1993）认为英文摘要的结构应包括四个语步：引言―方法―结果―结论;Graetz（Swales， 1990：181）也提出英文摘要的结构应包括四个语步：提出问题―方法―结果―结论。Swales（1990：180）认为英文摘要结构应与论文结构保持一致，即导言―方法―结果―结论。本文将根据Swales的图式结构对语料库进行宏观结构分析;在英文摘要的微观语言特点方面，将着重对时态、语态及人称使用进行分析，试图找出中外科技论文英文摘要在语言特点上的差异。

2.语料库

国际科技论文英文摘要主要源自EI（美国《工程索引》）中10个不同学科刊物，涵盖化工、农业工程、生物工程、环境工程等方面。随机抽选这些刊物中发表于最新一期的前5篇共50篇文章作为外文语料库。国内科技论文英文摘要主要源自万方数据上的上述10种不同学科刊物，并随机抽选这些刊物中发表于最新一期的文章各5篇共50篇作为中文语料库。

3.结果与结论

（1）结果

①宏观结构。根据对语料库的分析，我们发现了国际和国内英文摘要结构中各个部分出现的频率（如表1所示）。

表1 国内外英文摘要中各语步使用频率表

“导言”语步通常是研究者对某一研究现状或重要性进行判断，从而引入议题，并介绍研究的目的。中外学者在该语步的使用上分歧较大。发表在EI 的国外学者重视研究目的的介绍，而国内学者对该部分的介绍较少。另外，在对收录在EI中的英文摘要进行分析时发现，作者很少介绍背景信息，表明EI检索力求英文摘要的简明、客观，最大限度地展现研究的主要内容。

“方法”语步通常介绍研究方法或过程，包括研究对象、研究中使用的设备、手段及步骤等。“结果”语步是总结研究得出的成果。在方法和结果这两个语步上，中外学者表现出一致的高使用频率。“结论”语步是根据研究结果提出问题、建议或推测。在这部分中，中外学者都表现出较低的使用频率，而收录在EI中的英文摘要几乎很少出现结论部分。这表明EI检索严格对英文摘要进行客观分析和描述。任何个人性的推断和建议都将左右读者的思想，这是对科学的限制。

②微观语言特点。在对国内外语料库进行时态分析时，先统计出两个语料库中各个时态出现的总次数，再计算出每个时态出现的百分比（每个时态出现的总次数除以所有时态出现的总次数）。通过研究发现英文摘要中使用了一般现在时、一般过去时、现在完成时和一般将来时，但由于后两种时态出现次数较少，本文将不作细致分析。国内外语料库中主要使用的时态为一般现在时;一般过去时也有出现（如下表2所示）。两种英文摘要中一般现在时和一般过去时使用的方式基本一致，即在导言、结果和结论语步中使用一般现在时，而在方法语步中使用一般过去时。

表2 主要时态在不同语步中的使用

语态主要有主动语态和被动语态。我们统计两个语料库中主动语态与被动语态出现的总次数，并算出各自出现的百分比。根据表3所示，由国内外作者撰写的英文摘要中被动句出现的频率分别为53%和35%;主动句出现的频率分别为47%和65%，由此可见，国内作者所撰写的英文摘要更多倾向于使用被动语态，而收录在EI中的英文摘要则以主动语态为主。

Tang， R. John， S. （1999：S27）认为，第一人称的所有形式为I， me， my， mine， us， our 和 ours。据此我们统计出两个语料库中第一人称的使用频率 （为了简便，以万字为统计单位）。统计结果表明，在国际期刊英文摘要中，第一人称出现116次，占外文语料库中总字数的0.19%;国内期刊英文摘要中，第一人称出现23次，占中文语料库总字数的0.03%。显然，在第一人称的使用上，国外英文摘要比国内英文摘要使用的次数多，说明国外作者并不排斥使用第一人称。 表4 第一人称在不同语步中的使用

注：此处出现的频率为万分比

（2）结论

根据上述研究结果，我们可以推出发表在EI检索中英文摘要的宏观模式为导言―方法―结果三个语步，而国内学者的书写只强调方法―结果语步。不难看出国外学者在书写英文摘要时严格按照提出问题―采取方法或手段解决问题―问题合理解决这一逻辑结构，注重将逻辑推理严密地组织起来。而国内学者首先从方法入手，通过对过程进行分析从而得出结果。这种结构不仅大大降低了英文摘要的严谨性，同时也给英文摘要增添了一些随意性。

在时态的选择上，EI检索中的英文摘要主要在导言、结果和结论三个语步中使用一般现在时，而在方法语步中使用一般过去时。这是因为在介绍研究目的和范围时通常是对一种现象的陈述，可使用一般现在时;在介绍研究的方法、手段或步骤时通常是对过去已经发生的事情进行描述，可采用一般过去时;根据研究得出的结果与结论代表着文章的主要成就和贡献，是对研究的客观陈述，通常采用一般现在时。

在语态的使用上，本文证明了英文摘要书写应以主动句为主，被动句为辅的特点，但这与众多国内学者的观点有悖。许多学者认为：“科研论文强调研究的客观性，任何结论的得出都必须有事实为依据或逻辑严密的推理，所以其英文摘要应尽量使用被动结构” （肖坤学2004：85）。究其原因，作者认为引起被动语态滥用的主要原因有两点：第一，不了解国际标准ISO214-1976（E）对英文摘要书写的要求。该标准要求“应尽量采用主动语态，因主动语态有助于文字的清晰、简洁及有力的表达。”第二，错误地将科技论文的写作特点应用到英文摘要的书写中来。科技论文强调客观性，可以频繁使用被动语态，但由于其英文摘要在结构上的特殊性，想当然地使用被动语态必定导致错误。本文通过对比分析还证明了第一人称在英文摘要中使用的可行性，这也是中外科技论文英文摘要书写的显著差异之一。

科技论文英文摘要的撰写

理解和写好科技论文英文摘要的关键，是透过英文摘要的表层语篇来认识和掌握其内在的基本结构和语言特点。作者在分析语料库时发现， EI英文摘要所使用的句型与国内期刊英文摘要的句型有所不同，其呈现出两个特点：第一，使用的句子多为短句;第二，较少出现“头重脚轻”的句子，即谓语在分句或单句末（有时允许谓语前后有一个或两个副词），谓语前的单词数（一般不少于五个）多于谓语的单词数（何瑞清，2004：16）。然而这类句子在中文语料库中出现较多，例如，The CPE of A549 cells induced by baicalin of different concentration and the effects of baicalin on change of CPE of A549 cells induced by RSV infection were observed through inverted phase（观察不同浓度黄芩对人肺癌腺上皮细胞的CPE及RSV感染后CPE的抑制作用）。

本文作者试图根据国外语料库中英文摘要的书写模式，整理出不同语步中常用的句型和表达方式，期望对英文摘要的撰写有所帮助。为了清晰地展现英文摘要结构中常用的模式，我们按照四个不同语步分别介绍：

1.导言

英文摘要开头要简明扼要地介绍研究背景、目的或内容，通常会用到以下句型：

The paper aims to discuss （present， deal with， etc.） ...

Based on ...，the paper mainly describes （analyzes， deals with， etc.）...

The intention （purpose， aim， goal， etc.） of this study （article， investigation， paper） is to ...

To determine （assess， study， investigate， describe， etc.） ...

We conduct （undertake， intend， design， etc.） ...

2.方法

在描写研究方法、步骤和过程时，通常是对过去发生的实验或研究等进行描述，因此主要使用过去时态及被动语态，常用句型有：

The experiment （investigation， method， technique， etc.） was made （conducted， applied， determined， used， studied， etc.） to ...

The test was conducted with ...

... can be obtained （acquired， got， etc.） by using / through ...

3.结果

结果部分通常是由研究方法得出的成果，一般多用现在时和主动语态，常见句型有：

The results are （show present， etc.） that ...

We find （conclude， observe， etc.） that ...

The study shows that ...

4.结论

结论部分是根据结果部分得出的推论、启示或对未来的展望。EI检索中出现结论语步的英文摘要少之又少，但作为Swales图式理论的一部分，作者还是总结了一些常用的表达该语步的句型。

It is suggested （concluded， etc.） that ...

The findings indicate （show， etc.） that ...

总结

本文利用Swales的体裁分析理论透过语篇表层深入分析了科技论文英文摘要这一体裁的内部结构和语言特点，期望为国内学者能够写出符合国际标准的英文摘要、提高国内学者英文摘要的书写质量、促进国内外科研成果的交流与推广提供一定的帮助。

参考文献：

[1]Swales， J. M.，Genre Analysis： English in academic and research settings （Cambridge： Cambridge University Press， 1990）P21-58.

[2]秦秀白：《“体裁分析”概要》，《上海外国语学院学报》1997年第6期，第 9-10页。

[3]Bhatia， V. K.，“Analyzing genre： Language use in professional settings” London NY： Longman， 1993，P1-80.

[4]沈育英：《科技论文英文摘要的特点及写作》，《中国科技翻译》2001年第22期。

[5]Tang， R.，John， S，“The ‘I’ in identity： Exploring writer identity in student academic writing through the first person pronoun” English for Specific Purposes， 1999， V18：s27.

[6]李庆明、韩星明：《科技论文英文摘要的文体特征与写作范式》，《电子科技大学学报社科版》2003，V5（2）。