最新基金从业考试法律法规重点章节模板

基金从业考试时间为120分钟，试卷总分为100分，考试合格线为60分。接下来小编为大家带来了2017年基金从业考试基金法律法规习题，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!

1. ( )作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。。

a. 政府

b. 金融机构

c. 中央银行

d. 居民

【答案】b

【难度】一般

【解析】金融机构作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。

2. 下列关于管理层合规责任的说法，错误的是()。

a. 公平对待所有股东

b. 对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告

c. 不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

d. 接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

【答案】d

【难度】一般

【解析】经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。

3. 基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报( )备案。

a. 基金业协会

b. 工商注册所在地中国证监会派出机构

c. 中国证监会

d. 证券业协会

【答案】c

【难度】一般

【解析】基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

4. 下列关于qdii基金的申购和赎回的表述，错误的是( )。

a. 币种为人民币，基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回

b. 通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行

c. 申购和赎回开放日为证券交易所的变易日

d. 基金管理公司在t+1日内对申请的有效性进行确认

【答案】d

【难度】一般

【解析】一般情况下，基金管理公司会在t+2日内对该申请的有效性进行确认。

5. 公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用()予以赔偿。

a. 固有财产

b. 基金资产

c. 风险准备金

d. 银行贷款

【答案】c

【难度】一般

【解析】公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。

6. ()是基金业协会的执行机构。

a. 会员大会

b. 理事会

c. 董事会

d. 监事会

【答案】b

【难度】一般

【解析】基金业协会设理事会，理事会是基金业协会的执行机构。

7. 在控制活动方面，基金公司应当建立完善的( )。

a. 资产分离制度

b. 岗位分离制度

c. 重要业务部门和岗位的物理隔离

d. 以上说法都正确

【答案】d

【难度】一般

【解析】在控制活动方面，基金公司应当建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

8. 在证券市场交易中，( )是市场存在的基础。

a. 信息不对称

b. 道德风险

c. 经济的发展

d. 价格预期

【答案】a

【难度】一般

【解析】在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础。

9. 基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中( )的重要性。

a. 控制环境

b. 内部监控

c. 控制活动

d. 信息沟通

【答案】d

【难度】一般

【解析】基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中信息沟通的重要性。

10. 若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为( )份。

a. 99009.9

b. 99059.9

c. 990.1

d. 100000

【答案】b

【难度】一般

【解析】净认购金额=认购金额÷(1+认购费率)=100000÷(1+1.0%)=99009.90(元);认购费用=认购金额-净认购金额=100000-99009.90=990.10(元);认购份额=(净认购金额+认购利息)÷基金份额面值=(99009.90+50)÷1=99059.90(份)。

11. 基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由( )依法采取行政监管或行政处罚措施。

a. 中央银行或财政部

b. 中国证监会或证监局

c. 中央银行或证监会

d. 中国证监会或财政部

【答案】b

【难度】一般

【解析】基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施。

12. 基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的( )。

a. 客观性原则

b. 全面性原则

c. 及时性原则

d. 投资人利益优先原则

【答案】a

【难度】一般

【解析】客观性原则，是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。

13. 基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是()。

a. 基金研究分析人员

b. 从事基金理财业务咨询的人员

c. 销售机构的管理人员

d. 总部从事基金宣传推介的人员

【答案】c

【难度】一般

【解析】基金销售机构中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

14. 基金募集期限自()起计算。

a. 基金份额发售前2天

b. 基金份额发售之日

c. 基金份额发售前1天

d. 基金份额发售第2天

【答案】b

【难度】一般

【解析】基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

15. “四位一体”的监管格局不包括()。

a. 以政府监管为核心

b. 以行业自律为纽带

c. 以社会监督为补充

d. 以科学技术为基础

【答案】d

【难度】一般

【解析】“四位一体”的监管格局包括以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充。

16. 根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。

a. 刑事处罚

b. 行政处罚

c. 限制交易

d. 调查取证

【答案】a

【难度】一般

【解析】根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。

17. 下列关于现金差额相关内容的说法，不正确的是()。

a. t日现金差额在t+1日的申购清单和赎回清单中公告

b. 现金差额的数值只可能为正

c. t日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收

d. 投资者申购的现金差额为正，该投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金

【答案】b

【难度】一般

【解析】选项b，现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现金差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金;如现金差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额获得相应的'现金。在投资者赎回时，如现金差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金;如现金差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。

18. 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是()履行的职责。

a. 合规管理部门

b. 督察长

c. 管理层

d. 监事会

【答案】b

【难度】一般

【解析】关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是督察长履行的职责。

19. 下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。

a. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等

b. 立法机关和证监会发布的基本法律规则

c. 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信职业道德

d. 以上说法都正确

【答案】d

【难度】一般

【解析】基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则包括:①立法机关和证监会发布的基本法律规则;②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

20. 根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以( )。

a. 兼任其他基金公司董事会成员

b. 兼任公司理事

c. 任免公司总经理

d. 列席公司相关会议

【答案】d

【难度】一般

【解析】根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检査、评价、报告、建议职能。

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