银行从业资格法律法规题库大全

无论是身处学校还是步入社会，大家都尝试过写作吧，借助写作也可以提高我们的语言组织能力。那么我们该如何写一篇较为完美的范文呢？接下来小编就给大家介绍一下优秀的范文该怎么写，我们一起来看一看吧。

银行从业资格法律法规题库银行业法律法规初级真题实用篇一

1.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对()的管理。

a.证券交易所会员

b.证券登记结算

c.上市公司

d.证券交易活动

2.下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是()。

a.经中国证监会批准.可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

b.应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

c.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督

d.应对证券交易实行实时监控

3.对于所有供公众认购或出售给公众的证券，发行人、董事、保荐机构及包销商(如有)必须采纳()，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。

a.公正准则

b.公平准则

c.公正原则

d.公平原则

4.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是()。

b.最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

5.证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。

a.上市公告书

b.上市协议书

c.上市章程

d.上市推荐书

6.证券业从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

a.警示信息

b.奖励信息

c.处罚信息

d.基本信息

7.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是()。

b.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

d.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

8.上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定1名()代行董事会秘书的职责。并报交易所备案。

a.董事或高级管理人员

b.监事或高级管理人员

c.董事或监事

d.财务总监或监事

9.根据有关规定.开放式基金的认购费率不得超过申购金额的()。

a.1%

b.2%

c.5%

d.8%

10.在基金管理公司组织架构中，()拥有对管理基金的投资事务的决策权。

a.基金持有人大会

b.董事会

c.投资部

d.投资决策委员会

银行从业资格法律法规题库银行业法律法规初级真题实用篇二

银行从业资格法律法规题库银行业法律法规初级真题实用篇三

1.首次公开发行股票时，主板公司招股说明书不必披露()。

a.发行人有关信息和投资者关系的负责部门、负责人等的情况

b.发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼情况

c.对生产经营活动.未来发展或财务状况具有重大影响的合同内容

d.发行人非控股股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项

2.经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责()。

a.备案

b.核准

c.登记

d.审查

3.发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不能超过()届。

a.2

b.3

c.4

d.5

4.根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指()。

a.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东

b.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

c.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东

d.出资额占基金公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东

5.主板发审委委员包括()名中国证监会系统人员。

a.2

b.3

c.5

d.7

6.持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后()内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。

a.10个工作日

b.15个工作日

c.10日

d.15日

7.可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是()。

a.正向关系

b.反向关系

c.无关

d.线性关系

8.发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请()。

a.担保人

b.经纪人

c.信用增级机构

d.债券受托管理人

9.我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对()的缴纳作出明确规定。

a.印花税

b.营业税

c.增值税

d.所得税

10.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前()日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。

a.20

b.10

c.15

d.20

银行从业资格法律法规题库银行业法律法规初级真题实用篇四

1.下列不属于基金托管人义务的是()。

a.保管基金资产

b.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

c.保存基金的会计账册、记录15年以上

d.执行基金管理人的投资指令

2.期货交易具有高信用的特征.这种高信用特征集中表现为期货交易的()。

a.场所固定

b.结算统一

c.保证金制度

d.商品特殊

3.下列关于期货公司设立条件的说法中。错误的是()。

a.注册资本最低额为1000万元

b.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

d.有健全的风险管理和内部控制制度

4.在我国申请期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录。

a.1

b.2

c.3

d.5

5.下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是()。

a.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

b.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

d.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

6.()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

a.证券投资咨询

b.证券投资顾问

c.证券经纪业务

d.证券研究报告

7.下列不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是()。

a.企业法人营业执照

b.年检申请报告

c.年度业务报告

d.经注册会计师审计的财务会计报表

8.向投资者销售或者提供荐股软件.并直接或者间接获取经济利益的.属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。

a.证券公司

b.证券交易所

c.中国证监会

d.中国证券业协会

9.证券投资顾问应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

a.诚实守信

b.自愿性

c.合法性

d.公平性

10.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()。

a.2000万元

b.5000万元

c.1亿元

d.2亿元