2023年基金从业资格考试法律法规题及答案(3篇)

无论是身处学校还是步入社会，大家都尝试过写作吧，借助写作也可以提高我们的语言组织能力。那么我们该如何写一篇较为完美的范文呢？以下是我为大家搜集的优质范文，仅供参考，一起来看看吧

基金从业资格考试法律法规题及答案篇一

主要考察关于法律法规、规章制度等文字性内容，也包含部分计算性内容。

特点是相对难度较小但记忆量较大，部分章节的内容，需要考生在理解的基础上熟练应用。

主要考察基金投资交易结算、基金估值和会计核算等内容，覆盖面较广，题目设置较灵活，需要考生透彻掌握所学知识，并能解决各类实际问题。该科目考试难度较大但是就业范围也相对较广，因此报考的人数也很多。

主要考察股权投资基金概述、股权投资基金分类、股权投资基金的政府监管与行业自律等，需要背诵的内容较多。近年来的命题趋势逐渐趋于实用性、综合性，专业性较强但难度适中。

基金从业资格考试法律法规题及答案篇二

（1）证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员；

（2）证券期货市场投资者、交易者；

（3）证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人；

（4）区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构；

（5）证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人，合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表；

（6）会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员；

（7）为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构，及其存管、托管部门的高级管理人员；

（8）为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；

（9）为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；

（10）证券期货传播媒介机构、人员；

（11）以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员；

（12）其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。

基金从业资格考试法律法规题及答案篇三

（1）公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息；

（2）中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织（以下简称证券期货市场行业组织）作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估；

（3）中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定；

（4）发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况；

（5）中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；

（6）证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；

（7）因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施；

（8）违反《证券法》第一百七十一条的规定，由于被调查当事人自身原因未履行承诺的情况；

（9）到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定及监督管理措施，因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定，以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议；

（10）债券发行人未按期兑付本息等违约行为、担保人未按约定履行担保责任；

（11）因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；

（12）以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息；

（13）因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚；

（14）因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；

（15）因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；

（16）因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施；

（17）因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除；

（18）融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息；

（19）违背诚实信用原则的其他行为信息。