期货经营机构投资者适当性管理实施指引答案大全
人的记忆力会随着岁月的流逝而衰退,写作可以弥补记忆的不足,将曾经的人生经历和感悟记录下来,也便于保存一份美好的回忆。大家想知道怎么样才能写一篇比较优质的范文吗?下面我给大家整理了一些优秀范文,希望能够帮助到大家,我们一起来看一看吧。
期货经营机构投资者适当性管理实施指引答案篇一
导读:关于发布实施《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的通知已经公布,具体内容请看如下信息。想了解更多相关信息请持续关注我们应届毕业生考试网!
中期协字〔2017〕60号
各会员单位:
为加强投资者保护,进一步完善期货行业自律规则体系,引导期货经营机构开展投资者适当性管理,根据中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)的要求,中国期货业协会(以下简称“协会”)制定了《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(以下简称《指引》)。该自律规则经第四届理事会第十四次会议(临时)审议通过,现予发布,并就相关事项通知如下:
一、《指引》立足于行业实践,充分吸收了行业和监管部门的合理建议,对行业履行适当性义务作程序上的引导。期货经营机构应当高度重视适当性管理工作,按照《办法》和《指引》要求建立健全适当性管理制度,实施过程中稳步采取措施,不断总结经验,进一步完善适当性管理工作。考虑到期货经营机构在业务性质、服务能力、管理水平、内控机制等方面存在差异,各期货经营机构在实施过程中可以《指引》为参考,结合自身实际进一步细化和完善相关程序、方法、标准和流程,切实履行好适当性义务。
二、各期货经营机构应当加强制度建设、人员配备和技术准备。期货经营机构在本《指引》实施之日起六个月内,完成适当性管理技术系统的改造升级。
三、现有投资者参与期货交易按原有制度安排进行,实行区别对待,“新老划断”。具体的'做法是:期货经营机构向新客户销售产品或者提供服务、向老客户销售(提供)高于原有风险等级的产品或服务,需要按照《办法》和《指引》要求执行;向老客户销售(提供)不高于原有风险等级的产品或服务时,可继续进行,不受影响。同时,鼓励经营机构根据实际情况结合客户回访、自查、评估等工作,主动对老客户的适当性管理做出妥善安排。
四、《产品或服务风险等级名录》、《投资者基本信息表》(自然人、机构) 、《专业投资者申请书》、《专业投资者告知及确认书》、《普通投资者转化为专业投资者申请书》、《专业投资者转化为普通投资者确认书》、《普通投资者风险承受能力评估问卷说明及参考问题》(自然人、机构)、《普通投资者适当性匹配意见告知书》、《普通投资者购买高于自身风险承受能力产品或者服务风险警示书》、《普通投资者购买高风险等级产品或服务风险警示书》等10个附件,是协会为方便期货经营机构履行适当性义务而提供的参考模板,各期货经营机构可以根据自身情况进行调整和补充。
五、协会将持续对期货经营机构落实适当性义务的情况进行跟踪和评估,并对实施过程中的相关问题持续关注。
以上,特此通知。
二○一七年六月二十八日
s("content_relate");【期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)】相关文章:
《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》通知06-30期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)答记者问06-30基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)06-30期货从业考点:机构期货投资者06-21期货法律法规考点:投资者适当性制度05-26期货从业资格证考试要点:机构投资者06-17期货从业资格考试基础知识:机构投资者06-05期货从业知识:个人期货投资者06-21中国期货业协会:期货投资者保障基金管理办法07-20
-
医疗机构管理条例实施细则(2017)
-
经营投资协议书(大全12篇)
-
县机关事务管理局公共机构节能工作实施方案
-
投资经营合作合同(大全10篇)
-
2023年证券投资基金合同填报指引(大全9篇)
-
行政机构规范性文件清理措施
-
引进战略投资者问题探讨
-
最新培训机构引流方法 培训机构怎么做引流四篇(大全)
-
公司投资经营协议书 投资经营协议书(3篇)
-
多边投资担保机构(4篇)
-
公共机构能源资源消耗统计实施方案
-
2023年房地产投资信托基金物业评估指引全文内容 房地产投资信托基金管理办法模板
-
市创业投资引导基金设立可行性方案
-
最新物业管理师经营管理仿真题答案通用
-
项目实施经理工作内容 项目实施经理面试题目及其答案十七篇(大全)
-
2023年学校食堂自营管理实施方案 学校食堂六t管理实施方案(大全10篇)
-
最新最新农产品现货理财基础知识答案 农产品现货投资理财模板
-
经营投资协议书 合伙经营投资协议书(模板19篇)
-
2023年执业药师医疗机构药事管理答案(三篇)
-
生产车间s管理实施方案 管理实施方案(大全19篇)
-
引入股指期货后相关问题
-
最新最新医疗机构管理条例实施细则全文精选
-
2023年保本基金是指 保本基金适合哪类投资者汇总
-
投资经理借贷合同大全(18篇)
-
2023年期货投资实训报告(三篇)
-
最新安全管理实施方案和步骤 安全管理实施方案(大全14篇)
-
开发区管委招商引资百日会战实施方案
-
最新投资经营合作合同 投资合作经营协议书(3篇)
-
机械厂经营管理制度
-
教育工作者的目标管理实施方案大全(21篇)
-
公司运营管理方案及实施 公司运营管理方案(实用8篇)
-
最新合伙经营投资协议书(大全8篇)
-
经营管理合同属性(13篇)
-
酒店经营管理方案 经营管理方案(优秀8篇)
-
2023年企业经营管理实践论文题目 企业经营管理实践报告大全
-
2023年注册物业管理师经营管理备考题答案通用
-
期货公司风险监管指标管理办法
-
2023年安全管理机构任命书 安全管理机构负责人任命书优质
-
采购物资退货管理方案
-
机舱资源管理实训报告(大全12篇)
-
投资项目档案管理规定
-
医疗机构工资考核分配实施意见
-
人脉经营全攻略7管理人脉资源
-
招商引资促发展,民营经济挑大梁
-
公司运营管理方案及实施 公司运营管理方案(汇总8篇)
-
绩效实施方案 绩效管理实施方案(大全15篇)
-
2023年中外合作经营企业合同无效案 中外合作经营企业合同联合管理机构二十四篇(实用)
-
最新中外合作经营企业合同无效案 中外合作经营企业合同联合管理机构(九篇)
-
城乡基础设施投资指导意见
-
城乡基础设施投资指导意见
-
2023年经营投资协议书(实用17篇)
-
城乡基础设施投资指导意见
-
银行资产托管业务介绍 商业银行资产托管业务指引(大全9篇)
-
2009年开发区管委招商引资百日会战实施方案
-
市禁渔期管理实施方案
-
企业对标管理实施方案 企业精细化管理实施方案(大全17篇)
-
公共机构节能工作实施方案
-
企业经营管理工作总结 企业经营管理工作内容大全
-
体育培训机构管理制度 培训机构管理制度(4篇)
-
合作者投资机械协议(三篇)
-
努力实现民营经济招商引资“撑杆跳”
-
2023年安全机构管理办法(实用十二篇)
-
公共机构节能工作实施方案
-
最新投标书中供货实施方案(四篇)
-
2022年投标书中供货实施方案(7篇)
-
职业卫生管理机构或组织 职业卫生管理机构和责任制档案(五篇)
-
经营投资借款协议书 投资公司借款协议书实用(12篇)
-
合资经营协议 合资经营协议的性质模板
-
期货委托合同(投资受任人)
-
投资管理中心政务公开方案
-
招商引资合同的性质(大全8篇)
-
最新项目投资可行性研究报告案例 项目投资可行性研究报告指标计算通用
-
最新司机管理制度方案 货车司机管理制度(3篇)
-
最新经营管理方案最新文件六篇(大全)
-
培训机构管理制度
-
最新投资业务的实训报告 投资经理实训报告(5篇)
-
委托经营管理合同的性质 委托经营管理合同违约责任(14篇)
-
最新车辆设施设备管理制度 培训机构设施设备管理制度(五篇)
-
2023年消防安全管理实施方案 护理质量与安全管理实施方案(三篇)
-
2023年公共机构节约能源资源知识竞赛试题答案 公共机构节约能源资源网精选
-
最新中外合作经营企业合同 中外合作经营企业合同联合管理机构(十七篇)
-
投资策划方案做 投资策划方案(大全13篇)
-
公司投资管理制度
-
公司投资管理制度
-
委托投资管理合同
-
网点经营安全规范化实施方案
-
共同投资经营协议书(14篇)
-
公司投资管理制度
-
公司投资管理制度
-
经营管理合同协议三篇(大全)
热点推荐
上一篇:农村金融专业就业前景精选
下一篇:读《中国民间故事》有感范文3篇