2023年证券从业资格考试试题及答案 证券从业考试题库推荐优质

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证券从业资格考试试题及答案 证券从业考试题库推荐篇一

1.证券公司自营业务的特点之一是()。

a.决策的限制性 b.收益的不稳定性

c.交易的持久性 d.买卖的间接性

2.()是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，为投机和欺诈行为提供机会，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益，不利于证券市场的稳定发展。

a.内幕交易

b.欺诈客户

c.操纵市场

d.将自营业务与代理业务混合操作

3.根据()第26条的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。

a.《证券公司内部控制指引》

b.《中华人民共和国证券法》

c.《证券经营机构证券自营业务管理办法》

d.《证券交易所管理办法》

4.下述()说法是正确的。

a.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

b.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

c.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度

d.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法》的处罚

5.以下的()不是证券公司申请从事客户资产管理业务必须具备的条件。

a.经中国证监会批准为综合类证券公司

b.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

c.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

d.根据经审计的财务报表出具净资本计算表<