2023年新三板定向增资 新三板认购股份协议(4篇)

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新三板定向增资 新三板认购股份协议篇一

本《保密协议》(下称“本协议”)由以下双方于________年____月____日签署：

甲方：

注册地址：

法定代表人：

乙方：

注册地址：

法定代表人：

鉴于：

1、甲方正在进行全国中小企业股份转让系统挂牌项目(以下简称“项目”)，乙方协助甲方进行全国中小企业股份转让系统挂牌项目的总体策划及具体实施工作;

2、乙方为根据中国法律法规依法设立并有效存续的专业证券经营机构(具有财务顾问、代办股份转让、证券承销及保荐、资产管理、证券经纪、证券投资咨询顾问等从业资格);

3、在项目合作中，一方(“披露方”)已经或将要向对方(“接收方”)披露某些保密信息，且该保密信息属披露方合法所有或掌握。

为此，经双方友好协商，本着平等、互利、诚信的原则达成如下条款：

第1条保密信息的定义

1.1本协议所指保密信息是指：披露方向接收方提供的披露方与项目有关的、不为公众所知悉、能为披露方带来经济利益或一旦公布会对披露方造成实质性的不利影响、具有实用性并经披露方采取保密措施的技术信息和经营信息。

1.2上述保密信息可以以数据、文字及记载上述内容的资料、光盘、软件、图书等有形媒介体现，也可通过法律法规认可的其他介质形式传递。

第2条双方权利与义务

2.1接收方保证该保密信息仅用于与项目有关的用途。接收方不得利用保密信息进行本项目以外的其他用途。如甲方在挂牌全国中小企业股份转让系统过程中进行股权融资，需要乙方向甲方推荐投资方或需要乙方将甲方股权融资项目推荐给投资方，则乙方有权按照甲方授权向相关投资方提供保密信息。

2.2接收方保证对披露方所提供的保密信息予以妥善保存，按本协议约定予以保密，并至少采取不低于对接收方自身的保密信息之保护手段进行保密。

2.3接收方为与项目有关的目的，仅可向其有知悉必要的董事、监事、高管、雇员或咨询顾问(合称“关联人员”)披露保密信息，除本协议另有规定外，不得向关联人员以外的人披露保密信息。在关联人员知悉该保密信息前，接收方应向其提示保密信息的保密性和应承担的保密义务，并促使关联人员履行与接收方同等的保密义务。

2.4上述条款不适用于以下情况：

2.4.1披露方向接收方披露该保密信息之时，该保密信息已以合法方式属接收方所有或由接收方知悉;

2.4.2非因接收方原因，该保密信息已经公开或能从公开领域获得;

2.4.3保密信息是接收方从对披露方没有保密或不透露义务的第三方获得的;

2.4.4该保密信息是接收方或其关联或附属公司或关联人员独立开发或获得的;

2.4.5经披露方事先或事后书面同意对外披露保密信息;

2.4.6接收方应法院、仲裁机构、证券交易所、行业协会或其他司法、行政、立法机构、证券/金融监管机构、自律机构等有权机关之要求，或法律、法规、行政规章、或其他监管规定要求披露保密信息。

2.5披露方在提供保密信息时，如以书面形式提供，应注明要求保密等相关字样;如以法律法规认可的其他介质形式透露，应在透露前告知接收方为保密信息。

2.6披露方提供的保密信息，如涉及侵犯第三方商业秘密及知识产权的情况，披露方应对由此产生的纠纷承担全部法律责任，接收方不对此侵权行为负责，披露方应赔偿接收方由此遭受的全部损失或承担的责任和费用(包括但不限于他人对接收方提出权利请求或索赔、接收方进行调查、准备、抗辩所支出的所有费用支出)，以使接收方免受损害。

2.7若披露方要求归还或销毁保密信息，接收方应立即归还或销毁保密信息，但接收方根据监管和行业自律要求必须保留存档的除外。

2.8如果披露方、第三方或有权机关指控接收方，接收方有权为了辩解之目的而使用或披露保密信息，双方应共同努力，在不违反法律法规的前提下，尽量避免、减少因披露保密信息而造成的损失。

第3条排他条款

在本协议有效期内，就进行全国中小企业股份转让系统挂牌项目，非经乙方书面同意，甲方不应再与任何其他实体签署与本协议目的、内容相同或相类似的战略合作协议或其他类型的文件;乙方应作为甲方开展本项目唯一的合作伙伴。

第4条违约责任

4.1任一方(“违约方”)或其关联人员未履行本协议项下的条款均被视为违约，违约方应赔偿给守约方造成的直接经济损失。

4.2无论本协议其他条款是否有相反约定，一方对另一方因本协议项下行为而导致的期待收益或可得利润损失、未实现预期的成本节约、商业信誉损失等其他损失不承担责任。

第5条协议有效期

5.1本协议经由双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章，并于文首载明签署之日起生效。

5.2除本协议另有规定外，协议保密期限截至项目完成之日或甲方书面通知提前终止本项目之日起12个月止。

项目完成之日是指甲方股票在全国中小企业股份转让系统挂牌之日。

第6条法律适用和争议解决

6.1本协议受中华人民共和国法律管辖与解释。

6.2因本协议引起或与本协议有关的任何争议，双方应平等协商解决，如双方无法协商解决，均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

6.3当产生任何争议及任何争议正按前条规定进行解决时，除争议事项外，双方应继续行使本协议项下的其他权利，履行本协议项下的其他义务。如经法院或仲裁机构认定本协议的部分条款为无效，并不影响其他条款的有效和执行。

第7条不可抗力

7.1不可抗力包括任何不可预见、不可避免并且不能克服的客观情况，包括但不限于：国家政策法规的重大变化、金融危机、地震、水灾、传染性疾病、国际制裁以及战争等情形，而这种客观情况已经或可能将会对本协议的一方或多方的业务状况、财务状况、公司前景或本协议的履行产生重大实质性不利影响。

7.2如果上述不可抗力事件的发生严重影响一方履行其在本协议项下的义务，则该方有权在不可抗力造成的延误期内中止履行，而不应被视为违约。如果一方因违反本协议而延迟履行本协议项下的义务后发生不可抗力，则该方不得以不可抗力的发生为由免除责任。

7.3.宣称发生不可抗力事件的一方应迅速书面通知本协议另一方，并在其后的十五(15)天内提供证明不可抗力事件发生及其持续的足够证据。

7.4如果发生不可抗力事件，本协议双方应立即互相协商，以找到公平的解决办法，并且应尽一切合理努力将不可抗力事件的后果减小到最低限度，否则，未采取合理努力方应就扩大的损失对另一方承担相应的赔偿责任。如不可抗力事件的发生或后果对本项目造成重大妨碍，并且本协议双方未找到公平的解决办法，则一方可以书面通知另一方终止本协议。

第8条通知

8.1本协议项下的所有通知均应以书面形式作出，按以下联系方式用传真发出或快递方式发出。如果该等通知以传真方式发出，则于发件人传真机显示传真业已发出时视为送达;若以快递方式发出，则于邮件寄出后的第三个工作日视为送达。

8.2本协议双方的寄送地址及传真如下：

甲方：_______________公司

收件人：

地址：

邮编：

传真：

电话：

乙方：__________________证券有限公司

收件人：

地址：

邮编：

传真：

电话：

8.3在本协议有效期内，任何一方的上述联系方式中的任何事项发生变化时，该方应在变化发生之日起五日内通知另一方。如逾期未通知，则另一方依据本条规定向上述地址发出的通知将被视为已被送达。

第9条其他

9.1本协议中标题仅为阅读方便，在任何情况下不得作为对本协议内容的解释。

9.2本协议对双方及其权利义务继承人均有约束力。

9.3未经对方书面同意，任何一方不得转让其在本协议中的权利或义务。

9.4本协议中如有一项或多项条款在任何方面根据任何适用法律是不合法、无效或不可执行的，且不影响到本协议整体效力的，则本协议的其它条款仍应完全有效并应被执行。

9.5一方当事人没有或延迟行使本协议项下的任何权利或救济不构成对该权利的放弃，任何权利的放弃必须以书面形式正式做出。

9.6本协议及其附件(如有)构成了甲方和乙方之间就本协议项下相关事宜达成的全部和唯一的协议，并取代了一切先前达成的谅解、安排、约定或通信。

9.7本协议壹式肆份，甲、乙双方各执贰份，具有同等法律效力。

(以下无正文)

(本页无正文，系_____________与___________关于挂牌全国中小企业股份转让系统项目之保密协议之签字盖章页)

甲方：

公司公章：

法定代表人或授权代表：____________

签署日期：________年____月____日

乙方：证券股份有限公司

公司公章：

法定代表人或授权代表：____________

签署日期：________年____月____日

新三板定向增资 新三板认购股份协议篇二

甲方：

法定代表人： 住所：

乙方：

法定代表人： 住所：

鉴于

1、根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国公司法》以及其他有关的规定，缔约双方本着平等互利、等价有偿的原则，就甲方对乙方的债权转为甲方对乙方的股权问题，通过友好协商，订立本协议如下;

2、甲方乙方之间原债权、债务关系真实有效，债权转为股权后，甲方成为乙方的股东，不再享有债权人权益，转而享有股东权益。

第一条、债权的确认

甲乙双方确认：

1、截止【x年xx月xx日日，甲方对乙方的待转股债权总额为元;

2、乙方履行债务的期限自动延长到债转股完成之日。

第二条、债转股后乙方的股权构成

1、甲方将转股债权投入乙方，成为乙方的股东之一，乙方负责完成变更工商登记等必要的法律手续;

2、债转股完成后，乙方的股权构成为：

(1)甲方以元的债转股资产向乙方出资，占乙方注册资本的%;

(2)以元的资产向乙方出资，占乙方注册资本的%。中华人民共和国公司法》以及其他有关法律、法规

第三条、费用承担

因签订、履行本协议所发生的聘请中介机构费用及其他必要费用，均由乙方负担。

第四条、违约责任

1、任何一方违反本协议规定义务给其他方造成经济损失，应负责赔偿受损方所蒙受的全部损失;

2、若在债转股完成日前本协议被解除，甲方的待转股债权、担保权益及其时效将自动恢复至本债转股协议签订前的状态。

第五条、争议解决

因本协议本身或与签订、履行本协议发生的一切争议，由争议双方协商解决，协商不成的，任何乙方有权向本协议签订地的人民法院提起诉讼。

第六条、其他约定

1、本协议经甲、乙双方签订后，并经乙方股东会决议通过后生效;

2、本协议正本一式两份，各方各执一份，具有同等法律效力;

3、本协议于x年xx月xx日，在签订。

甲方：(盖章) 授权代表(签字)：

乙方：(盖章) 授权代表(签字)：

新三板定向增资 新三板认购股份协议篇三

甲方： ___________股份有限公司(股份发行方)

法定代表人：___________

乙方：___________(认购方)

身份证号码：___________

鉴于：

1、甲方(以下简称公司)为全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转系统)的挂牌公司，股票简称：___________ ，股票代码： ___________，目前公司注册资本为 ___________万元。

2、乙方为甲方的董事，截至本协议签署之日，乙方未持有甲方股份。为充分发挥双方的资源优势，促进甲方的快速发展，为股东谋求最大回报，甲方同意参照20__年经审计的财务数据，对乙方进行定向发行股份，乙方同意参与本次定向发行。为实现本次定向发行之目的，甲、乙双方根据相关法律法规之规定，经自愿平等协商，就本次定向发行事宜达成本协议，以资信守。

第一条 定向发行价格和数量

1.1甲方同意向乙方定向发行 股，每股发行价格为 元，乙方同意以 元/股的价格认购甲方本次定向发行的 股股份。

第二条 限售期和认购方式

2.1限售期：担任公司董事、监事、高级管理人员因本次股票发行而持有的新增股份按照《中华人民共和国公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》及其他相关规定进行转让，除此以外的股东因本次股票发行而持有的新增股份可以一次性进入全国中小企业股份转让系统进行股份报价转让。

2.2支付方式：乙方应按照甲方确定的具体缴款日期将认购定向发行股份的认股款 元足额汇入甲方为本次定向发行专门开立的账户。

2.3甲方在收到乙方缴纳的本次定向发行的认股款后，应当聘请具有证券、期货相关从业资格的会计师事务所进行验资，并及时办理在中国证监会和全国股转让系统备案手续、新增股份登记手续、工商变更登记手续等相关事宜。

第三条乙方的权利

3.1自乙方本次定向发行的股份在中国登记结算有限责任公司深圳分公司登记之日起，乙方享有《中华人民共和国公司法》赋予股东的一切权利。

第四条声明、承诺与保证

4.1甲方声明、承诺及保证如下：

4.1.1甲方是合法设立且有效存续的企业法人，具有签署及履行本协议项下义务的合法主体资格，并已取得现阶段所必须的授权或批准，本协议系甲方真实的意思表示;

4.1.2甲方签署及履行本协议不会导致甲方违反有关法律、法规、规范性文件以及甲方的《公司章程》，也不存在与甲方既往已签订的协议或已经向其他第三方所作出的任何陈述、声明、承诺或保证等相冲突之情形;

4.1.3甲方最近24个月无重大违法行为，亦无足以妨碍或影响本次定向发行的重大诉讼、仲裁、行政处罚及或有负债事项;

4.1.4甲方将按照有关法律、法规及规范性文件的规定，与乙方共同妥善处理本协议签署及履行过程中的任何未尽事宜。

4.2乙方声明、承诺与保证如下：

4.2.1乙方具有完全民事行为能力和权利能力，具有签署及履行本协议项下义务的合法主体资格，本协议系乙方真实的意思表示;

4.2.2乙方签署及履行本协议不会导致乙方违反有关法律、法规、规范性文件以及乙方的《公司章程》，也不存在与乙方既往已签订的协议或已经向其他第三方所作出的任何陈述、声明、承诺或保证等相冲突之情形;

4.2.3乙方将按照有关法律、法规及规范性文件的规定，与甲方共同妥善处理本协议签署及履行过程中的任何未尽事宜;

4.2.4乙方承诺严格遵守国家法律、法规及证监会、全国中小企业股份转让系统的相关规定及要求。

第五条定向发行手续

5.1本协议签署后乙方应按照甲方指定的日期，将足额的定向发行认缴款汇入甲方开立的定向发行帐户。

5.2乙方应配合甲方提供办理验资、工商变更登记、股份登记所必须之资料并配合办理相关事宜。

第六条保密

6.1双方同意并承诺对本协议有关事宜采取严格的保密措施。有关本次交易的信息披露事宜将严格依据有关法律、法规及中国证监会、全国股转系统的有关规定进行。

6.2双方均应对因本次交易相互了解之有关各方的商业秘密及其他文档资料采取严格的保密措施;除履行法定的信息披露义务及本次发行聘请的已做出保密承诺的中介机构调查外，未经对方许可，本协议任何一方不得向任何其他方透露。

6.3本协议无论因何等原因终止，本条规定均继续保持其原有效力，直到本条规定的商业信息通过公共途径即可取得为止。

第七条违约责任

7.1任何一方违反本协议的，或违反本协议所作承诺或保证的，或所作承诺或保证存在虚假、重大遗漏的，视为违约，违约方应依法承担相应的违约责任。除本协议另有约定或法律另有规定外，本协议任何一方未履行本协议项下的义务或者履行义务不符合本协议的相关约定，守约方均有权要求违约方继续履行或采取补救措施，并要求违约方赔偿因此给守约方造成的实际损失。

第八条不可抗力

8.1不可抗力是指本协议签订之后所发生的双方或一方无法控制、无法预见或虽然可以预见但无法避免的导致本协议无法履行的事件。不可抗力包括但不限于罢工、员工骚乱、爆炸、火灾、地震、飓风或其他自然灾害及战争、故意破坏、征收、没收、政府主权行为、法律变化或未能取得政府有关事项的批准或因政府的有关强制性规定和要求致使各方无法继续合作，以及其他重大事件或突发性事件的发生。

第九条适用法律和争议解决

9.1本协议受中华人民共和国有关法律法规的管辖并据其进行解释。

9.2双方在履行本协议过程中的一切争议，均应通过友好协商解决;如协商不成，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十条本协议的解除或终止

10.1若存在以下列任一情形的，本协议将解除：

(1)双方协商一致同意解除的;

(2)发生第八条的情形致使本协议无法继续履行的;

(3)乙方严重侵犯公司利益，甲方解除本协议的;

(4)乙方未按约定缴纳股份认购款的，甲方有权解除本协议。

10.2本协议的解除或终止，不影响守约向违约方追究违约责任。

第十一条附则

11.1本协议中的“元”、“万元”均是指“人民币元”、“人民币万元”。

11.2本协议经协议双方签字、盖章后生效。未尽事宜，甲乙双方可通过协商签订补充协议。

11.3本协议一式五份，甲乙双方各执一份，其余供办理变更、备案手续使用。 (以下无正文)

甲方 ：___________

乙方： ___________

____ 年 _____ 月 _____ 日

新三板定向增资 新三板认购股份协议篇四

甲方： ___________股份有限公司(股份发行方)

法定代表人：___________

乙方：___________(认购方)

身份证号码：___________

鉴于：

1、甲方(以下简称公司)为全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转系统)的挂牌公司，股票简称：___________ ，股票代码： ___________，目前公司注册资本为 ___________万元。

2、乙方为甲方的董事，截至本协议签署之日，乙方未持有甲方股份。为充分发挥双方的资源优势，促进甲方的快速发展，为股东谋求最大回报，甲方同意参照20__年经审计的财务数据，对乙方进行定向发行股份，乙方同意参与本次定向发行。为实现本次定向发行之目的，甲、乙双方根据相关法律法规之规定，经自愿平等协商，就本次定向发行事宜达成本协议，以资信守。

第一条 定向发行价格和数量

1.1甲方同意向乙方定向发行 股，每股发行价格为 元，乙方同意以 元/股的价格认购甲方本次定向发行的 股股份。

第二条 限售期和认购方式

2.1限售期：担任公司董事、监事、高级管理人员因本次股票发行而持有的新增股份按照《中华人民共和国公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》及其他相关规定进行转让，除此以外的股东因本次股票发行而持有的新增股份可以一次性进入全国中小企业股份转让系统进行股份报价转让。

2.2支付方式：乙方应按照甲方确定的具体缴款日期将认购定向发行股份的认股款 元足额汇入甲方为本次定向发行专门开立的账户。

2.3甲方在收到乙方缴纳的本次定向发行的认股款后，应当聘请具有证券、期货相关从业资格的会计师事务所进行验资，并及时办理在中国证监会和全国股转让系统备案手续、新增股份登记手续、工商变更登记手续等相关事宜。

第三条乙方的权利

3.1自乙方本次定向发行的股份在中国登记结算有限责任公司深圳分公司登记之日起，乙方享有《中华人民共和国公司法》赋予股东的一切权利。

第四条声明、承诺与保证

4.1甲方声明、承诺及保证如下：

4.1.1甲方是合法设立且有效存续的企业法人，具有签署及履行本协议项下义务的合法主体资格，并已取得现阶段所必须的授权或批准，本协议系甲方真实的意思表示;

4.1.2甲方签署及履行本协议不会导致甲方违反有关法律、法规、规范性文件以及甲方的《公司章程》，也不存在与甲方既往已签订的协议或已经向其他第三方所作出的任何陈述、声明、承诺或保证等相冲突之情形;

4.1.3甲方最近24个月无重大违法行为，亦无足以妨碍或影响本次定向发行的重大诉讼、仲裁、行政处罚及或有负债事项;

4.1.4甲方将按照有关法律、法规及规范性文件的规定，与乙方共同妥善处理本协议签署及履行过程中的任何未尽事宜。

4.2乙方声明、承诺与保证如下：

4.2.1乙方具有完全民事行为能力和权利能力，具有签署及履行本协议项下义务的合法主体资格，本协议系乙方真实的意思表示;

4.2.2乙方签署及履行本协议不会导致乙方违反有关法律、法规、规范性文件以及乙方的《公司章程》，也不存在与乙方既往已签订的协议或已经向其他第三方所作出的任何陈述、声明、承诺或保证等相冲突之情形;

4.2.3乙方将按照有关法律、法规及规范性文件的规定，与甲方共同妥善处理本协议签署及履行过程中的任何未尽事宜;

4.2.4乙方承诺严格遵守国家法律、法规及证监会、全国中小企业股份转让系统的相关规定及要求。

第五条定向发行手续

5.1本协议签署后乙方应按照甲方指定的日期，将足额的定向发行认缴款汇入甲方开立的定向发行帐户。

5.2乙方应配合甲方提供办理验资、工商变更登记、股份登记所必须之资料并配合办理相关事宜。

第六条保密

6.1双方同意并承诺对本协议有关事宜采取严格的保密措施。有关本次交易的信息披露事宜将严格依据有关法律、法规及中国证监会、全国股转系统的有关规定进行。

6.2双方均应对因本次交易相互了解之有关各方的商业秘密及其他文档资料采取严格的保密措施;除履行法定的信息披露义务及本次发行聘请的已做出保密承诺的中介机构调查外，未经对方许可，本协议任何一方不得向任何其他方透露。

6.3本协议无论因何等原因终止，本条规定均继续保持其原有效力，直到本条规定的商业信息通过公共途径即可取得为止。

第七条违约责任

7.1任何一方违反本协议的，或违反本协议所作承诺或保证的，或所作承诺或保证存在虚假、重大遗漏的，视为违约，违约方应依法承担相应的违约责任。除本协议另有约定或法律另有规定外，本协议任何一方未履行本协议项下的义务或者履行义务不符合本协议的相关约定，守约方均有权要求违约方继续履行或采取补救措施，并要求违约方赔偿因此给守约方造成的实际损失。

第八条不可抗力

8.1不可抗力是指本协议签订之后所发生的双方或一方无法控制、无法预见或虽然可以预见但无法避免的导致本协议无法履行的事件。不可抗力包括但不限于罢工、员工骚乱、爆炸、火灾、地震、飓风或其他自然灾害及战争、故意破坏、征收、没收、政府主权行为、法律变化或未能取得政府有关事项的批准或因政府的有关强制性规定和要求致使各方无法继续合作，以及其他重大事件或突发性事件的发生。

第九条适用法律和争议解决

9.1本协议受中华人民共和国有关法律法规的管辖并据其进行解释。

9.2双方在履行本协议过程中的一切争议，均应通过友好协商解决;如协商不成，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十条本协议的解除或终止

10.1若存在以下列任一情形的，本协议将解除：

(1)双方协商一致同意解除的;

(2)发生第八条的情形致使本协议无法继续履行的;

(3)乙方严重侵犯公司利益，甲方解除本协议的;

(4)乙方未按约定缴纳股份认购款的，甲方有权解除本协议。

10.2本协议的解除或终止，不影响守约向违约方追究违约责任。

第十一条附则

11.1本协议中的“元”、“万元”均是指“人民币元”、“人民币万元”。

11.2本协议经协议双方签字、盖章后生效。未尽事宜，甲乙双方可通过协商签订补充协议。

11.3本协议一式五份，甲乙双方各执一份，其余供办理变更、备案手续使用。 (以下无正文)

甲方 ：___________

乙方： ___________

____ 年 _____ 月 _____ 日