浅析施工企业如何做好工程索赔

摘要：索赔是承包商维护其权利的基本管理行为，是实现企业内部降本增效的重要手段，本文从索赔的重要性、费用构成、内部管理、提高意识、索赔的措施和技巧等方面进行了阐述，浅析了施工企业如何做好工程索赔。

关键词：施工企业 索赔意识 索赔管理 索赔技巧

中图分类号：C29 文献标识码： A

工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或出现了应当由对方承担的风险而遭损失时，向另一方提出经济补偿和（或）时间补偿的的行为。索赔是双向的，包括索赔和反索赔两个方面。

索赔是工程承包中经常发生的正常现象。由于施工现场条件、气候条件的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素发生的损失，形成索赔，施工企业按严格的索赔程序和时间要求，进行索赔，只有这样企业合法正当的权益才能得到保障。

正文：

一、工程索赔的重要性

在工程履约和合同管理中，工程索赔尤其重要，有索赔和反索赔两种，主要是承包商的索赔。在目前国家宏观经济下行，承包工程竞争激烈的形势下，施工企业认识到只有降本增效，及时调整工作思路，加大力度外拓市场的同时，要加强内部管理，实现增收―提高索赔最为重要。因此在实施一项工程中，索赔是整个工作的主要环节，它贯穿在从开始投标到工程结束全过程，又涉及到投标、施工、材料、工程计价、财务等各部门的工作；

而现阶段的索赔管理中存在着一些严重的问题：施工企业普遍缺乏索赔意识，没有形成完整的索赔专业队伍，不知需要进行何种索赔，如何计算索赔费用；那么如何提高索赔意识，加强索赔管理，形成有效索赔就成了摆在人们面前的首要任务。

二、工程索赔的种类、费用构成和反索赔

1、工程索赔的种类

结合2013版建设工程工程量清单计价规范和相关文件要求，工程索赔的种类有：

2、工程索赔费用的构成

作为承包商，要从总体上了解可以索赔的费用及构成，承包商可以索赔的费用可分为损失索赔和合同外工作索赔。损失索赔主要是由业主违约或监理工程师指令错误造成的损失，根据相关文件和合同，业主应给予损失补偿，包括实际多支出的额外成本和因业主等原因而失去的利益；合同外工作索赔主要是因合同变更及监理工程师下达变更引起的，对此部分工作的索赔可以以原合同约定为基础商谈合理价格进行计算，也可以重新签定合同或补充协议；损失索赔和合同外索赔的主要差别在于，损失索赔的费用及计算基础是成本，而合同外工作索赔的计算基础是成本和利润。

3、反索赔与索赔是矛盾统一的，在合同实施过程中，双方都在积极的寻求着索赔机会，同时也在积极的推卸自己在合同约定中的责任，提出反索赔，索赔与反索赔有着同等重要的作用，反索赔的作用主要表现在：

（1）预防或减少损失，推翻对方的索赔要求，减少费用支出，能给企业带来最直接的经济效益。

（2）对管理层有着极大的鼓励推动作用，成功的反索赔不仅有利于自身的管理水平提高，给管理层带来了很大的心理鼓舞和勇气，尤其对承包商来说，有利于摆脱被动的局面，转守为攻，不断的寻求索赔理由，为自己在今后的索赔管理工作中提供帮助。

（3）有效的提高企业索赔管理水平，促进管理层对索赔事件的分析，调查等，促使企业管理层不断改革自身的管理模式，科学的去寻求竞争优势，正确开展反索赔工作，推动管理水平的进步。

三、加强过程控制，提高索赔意识

双方共担的风险有：特价上涨、不可抗力、工程量偏差等引起的风险，这就要求施工企业必须从多方面且在允许范围内采取最有效的措施---这就是索赔；同时也增加了施工索赔的难度，这就要求我们施工人员更加谨慎、细心，在施工过程中收集资料，留有影像以备索赔所有。施工中索赔的常见情况有：

（一）不可抗力或不利的物质条件：如①地质水文条件的变化②恶劣的气候条件③出现文物、化石等④自然不可抗力发生的地震、洪水等自然灾害⑤社会不可抗力发生的战争、罢工等；

（二）合同遗留问题：如①由合同缺陷引起的有：措词不当、说明不清、条款不明确、构成合同的招标文件和图纸等约定不符；②合同理解差异：采用不同的工程习惯用语、不同的法律体系等；③清单有缺项、漏项、工程量偏差和特征描述不符等；

（三）工程变更、设计变更、会议纪要等：①设计变更引起的工程量增加或减少；②实施合同约定以外的额外工程；③现场签证 ④材料代换 ⑤材料价格变动 ⑥误工补偿 ⑦赶工补偿；

（四）法律、法规变化引起的造价增减；

（五）清单中列出的暂估价、暂列金额、计日工等

索赔实际上是承包商和业主对互相承担风险的再次分配，也是承包商维护其权利的基本管理行为，良好的索赔管理还能有效促进工程项目管理的水平，提高企业自身内部的管理能力，使企业健康有序的发展。

四、索赔管理中应采取的主要措施

1、首先加强工程索赔的意识，认真学习和掌握索赔概念及知识。组建精干的索赔管理小组，小组成员必须是业务能力强、管理水平高、懂财务和法律且风险防范意识强的一批复合型管理人才；

2、组织全员包括项目经理、技术负责、预算负责、安全质量等专业人员进行合同文件、图纸等相关资料的学习，增强索赔意识；在阅读合同条款时，尤其要注意专用条款中对工程变更，材料上涨，工期变化方面的描述，从中寻找出对承包商有利的条款，并要吃透条款的实际含义，以备论证将来向业主索赔时的合法性。其次，对使用初步设计图纸招标的工程项目。特别是当拿到施工图纸后，一定要将两种图纸认真核对，找出其中的不同点，做好记录，以备索赔时作为证据。因为，工程设计的深度不够，业主的风险就大，承包商索赔的依据比较容易找到。

3、认真收集索赔证据，加强文件资料的管理，做好施工日志、施工记录、签证手续、有关施工措施论证资料、影像资料，并注意要保护和保存好这些资料；

索赔证据是施工过程索赔管理中的关键所在，施工过程中不要只注意提出索赔申请而缺乏对索赔证据的收集和管理。索赔意向书递交给监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确真实，理由要充分，所有材料要有相关人员的完整签字和单位盖章。因此工程施工过程中的一切施工文件，应及时、慎重处理。

4、抓住索赔机遇，及时提出索赔，因为索赔具有很强的时效性，业主最关心的是工程的工期，当任何工程项目进展施工高峰期时，此时工作面多，且资金耗费也大，很多问题已基本凸显，为确保工期，业主此时也非常关注工程进展。所以，大量的索赔事件应在这一时期得到解决。全部的索赔谈判，也应该集中在工程项目完工的前完成，否则，工程竣工交付后，索赔要求就可能落空。

5、当索赔发生后，有些承包单位考虑与业主、监理的下一步合作关系而不敢提出索赔，这是很大的隐患。承包商应及时在合同规定的时限内向监理工程师提出索赔申请并及时作最终索赔报告。同时，以最短的工期、最优的技术、最佳的质量为目标，展开工程施工项目管理是赢得工程施工索赔成功的首要条件。

6、要注意谈判技巧，认真研究招标文件、合同、纪要等，从工程项目的源头捕捉索赔机会，提供真实有效的索赔证据，灵活地把握好谈判时机；施工索赔是一项十分复杂的工作，说它是一门艺术也不为过，索赔谈判没有规律可遵，有时只能是因人、因事、因地的在事态发展中逐渐进展，在索赔谈判中往往会因为一句话，或者一些不被注意的举动使一轮谈判无所进展。所以，承包商要达到索赔的目的，必须适时有效地把握索赔谈判的全过程。为此，就要在每次谈判前拟好即将谈判的提纲，确定有可能达到的目标，必要时不排除设定几个方案，以便灵活掌握，把握好每一次谈判机会。另外，在索赔谈判中发生相互争执的情况是常有的，有时在谈判进展胶着状态时，理智的退让有可能出现新的转机。

综上所述：索赔文件是合同管理过程中具有法律效应的文字资料，它将涉及到业主和承包商双方的利益和荣誉，有时很可能将矛盾激化，所以，应尽量避免使用埋怨或夸张的词语，使业主产生反感，这样更不利于索赔工作进展。

结束语：在我国建筑市场不断完善及管理模式逐渐与国际惯例接轨的形式下，索赔工作不可替代。索赔有助于企业降低自身所承担的风险，使风险由合同双方承担，加强索赔管理，可以增加经济效益，避免造成经济、信誉上的损失，使企业在造价控制工作及合同管理水平方面不断进步，提高企业的市场竞争力。