我国矿产资源安全问题考察

[摘要] 发达国家和新兴市场经济国家矿产资源战略对中国三类重要矿产资源的影响方式，包括竞合关系、议价能力和环境影响三种类型。本文设计调查表，采用德尔菲法综合专家意见，得出不同方面的影响性质与强度，在此基础上，对重要矿产资源受不同类型国家影响的情况进行了总结，进而提出保障矿产资源安全的对策建议。

[关键词] 国际背景 矿产资源 安全

[中图分类号] F124.5 [文献标识码] A [文章编号] 1004-6623（2015）01-0061-04

[基金项目] 成都理工大学中青年科研骨干教师培养计划（编号：HG0092）；四川高校科研创新团队建设计划（13TD0009）资助项目。

[作者简介] 王宇（1973 ―），辽宁本溪人，成都理工大学管理科学学院副教授，管理学博士，研究方向：矿产资源管理、战略管理 ；淳伟德（1963 ― ），四川苍溪人，成都理工大学商学院院长，教授，管理学博士，研究方向：战略管理；谭立勤（1971 ― ），女，四川泸州人，成都理工大学商学院副教授，管理学博士，研究方向：矿产资源管理。

一、我国重要矿产资源安全

受到国际影响的方式与强度

（一）影响方式：竞合、议价与环境

不论是发达国家还是金砖国家，其矿产资源战略对中国的影响方式，主要包括竞合关系、议价能力和环境影响。其中，竞合关系包括竞争与合作两个方面。当一国在某种矿产资源上面临和中国类似的态势，如都需要进口资源、获取全球资源或者同属供应方的话，这种结构上的趋同必然带来竞争，以争夺有限的资源。共同利益的存在或者供需结构上的互补会带来合作。议价能力指的是谈判双方力量不对等导致的利益分配格局向强者倾斜。应该认识到，中国在国际矿产资源市场上的议价能力并不强大，在中国作为资源进口方的谈判中，屡屡受制于强大的供应方。在中国作为出口方的时候，国内的企业间竞争又使得中国企业难于以同一个声音发言，往往处在被对手各个击破的境地。在世界市场上，在定价方面的话语权，也是议价能力的一种表现。环境影响指的是对矿产资源安全环境因素的影响，如对环保风险、法制环境、对外合作关系、管理政策、开放程度等方面的影响。

（二）影响性质与强度

为了判断前述各种影响方式对中国重要矿产资源安全的影响性质与强度，我们按照资源――方式的组合设计调查表，采用德尔菲法综合专家意见，用影响等级的方式得出不同方面的影响性质与强度的认识。

1. 石油资源

对中国石油安全影响最为显著的是美、日、印三国的矿产资源战略。中美之间在矿产资源领域，拥有广泛共同利益，也存在着深层次分歧。为了实现石油来源多样化的战略目标，美国必然整合其政治、经济、外交和军事资源，对来源国实施全方位影响。同时凭借其在全球政治经济秩序中的地位，必要时有能力采取诸如在环保和市场开放等方面向中国施压、干预中国对外重要石油合作关系等手段，影响中国石油安全环境。同时，美国在世界石油市场上的影响力远非中国可比，因而凭借国际市场体系，美国有可能施加议价力量，降低中国企业在石油国际分工中所承担的环节利润，从而对中国石油安全产生影响。

日本和印度矿产资源战略对中国石油安全的影响方式是类似的。日本国内石油储量极其贫乏，而且与美国相比，缺乏类似加拿大这样的就近供应伙伴，这就决定了和同为石油进口国的中国之间存在比较激烈的竞争关系。同时日本的石油海外扩张以及和美国绑定的策略，都对中国石油安全环境带来不利影响。印度与中国的相似之处在于同属转型中的人口大国，国内的能源需求处在持续快速增长之中，这一背景决定了两国的策略、行动都有彼此重合之处，因此，两国之间存在较为激烈的竞争，彼此对对方的石油安全环境，都发挥着不利影响。值得注意的是，如果中国经济结构调整和经济发展方式转变的步伐放慢，两国之间产业结构会日益趋同，未来两国间的竞争强度还有可能进一步加大。

2. 金属资源

从影响程度来看，欧盟和日本由于内部储量不能自给，因此存在着比较明显的竞争。澳大利亚和巴西的矿业企业，从产业链来看处在有议价能力的供应商位置，因此议价能力对中国的金属矿产资源发挥着比较明显的不利影响。

外国矿产资源策略与行为对中国金属矿产资源安全的影响呈现出机遇与挑战并存，有利条件与不利条件均比较鲜明的特征。其中各国普遍采取的国际合作策略与石油资源有所区别，这会带来有利影响。不利影响主要集中在产业链上，具体表现为处在产业链相同环节的国家间的竞争和产业链上下游之间的讨价还价。

3. 出口资源

与前两种资源相比，中国在这类资源供需结构中的位置不同，主要处在供应者的位置。因此，各国矿产资源战略对中国在此类资源安全方面的影响方式也有所不同。

在这一类资源的出口中，由于中国缺乏行之有效的价格保护机制和强有力的行业协会，容易造成购买者集中度高于售卖者集中度的情况，因此，虽然随着国际市场上供求关系的变化，中国企业矿石出口的利润有所增长，但仍然存在购买者抽取利润的现象，因此，各国都重视采取议价的策略，这对中国是不利的。和转型国家相比，发达国家的产业结构更为高端，这些国家凭借其深加工能力，将从中国进口的稀土等资源加工成高科技产品，然后返销到中国，这深刻地影响着中国相关产业的发展，对安全环境是不利的。

外国矿产资源策略与行为对中国稀土等出口资源安全的影响，以合作为主，利用中国市场结构的缺陷，通过议价能力和对安全环境的影响来影响中国这类资源的安全。在这类资源上，因为发达国家需求量更大，加之其产业结构的原因，对中国此类资源安全的不利影响要远大于转型国家。

二、相关对策建议

外国矿产资源策略与行为可能通过影响国内矿产资源供需结构，从而在环境安全、供应链安全、运输安全、国际市场安全和国内产业安全等多个方面影响我国的重要矿产资源安全。 我们梳理的一个基本对策框架，包括利用国际市场体系、改进政府服务水平、充分发挥企业作用、大力推行资源储备、保护优势资源/运输通道并提升产业水平。

（一）国际市场策略

1. 树立利用国际市场体系的观念。要重视国际矿产资源市场体系在矿产资源配置中的基础作用，树立目标观念、规则观念和融入观念。目标观念，就是保证在市场上能够以合理的价格进行采购。规则观念，就是在遵守国际市场规则的同时，充分利用规则，并参与规则制定，以最大限度保障我国的矿产资源安全。融入观念，就是要进一步提高国内矿产资源市场的开放性，最大限度地消除各种有形和无形壁垒，促进国内市场和国际市场的对接与融合。

2. 争取矿产品国际贸易定价权。中国在矿产类大宗商品的国际定价问题上的影响是与中国多种矿产资源全球最大买家的地位不相称的。为了维护中国的矿产资源利益，必须争取矿产品国际贸易定价权。应积极参与国际大宗矿产品交易，继续进行跨国大宗并购，并深入参与各类基金的运作。必须先建设好国内的交易市场，特别是期货贸易市场，完善国内矿产资源期货贸易，进一步完善市场监管和风险防控机制，同时加大矿产品期货交易所布局的力度，适当拓展作为期货进行交易的矿产品品类与规模。

（二）政府服务策略

1. 加强矿产资源立法。一套完备的法律法规体系是矿产资源安全与可持续发展的根本保证。必须制定和完善由能源法、专业领域基本法规和相关实施细则所构成的矿产资源法规体系，使得整个矿产领域有法可依、有章可循，并在其指导下不断规范和完善矿产资源领域内各主体的行为。

2. 促进节约资源和提高资源综合利用效率。要在全社会树立资源集约利用和节约资源的意识，通过经济、行政等手段鼓励企事业单位和个人采取实际行动，节约资源，杜绝浪费。同时，鼓励通过技术创新提高资源利用效率，减少资源浪费和环境污染。

3. 加强信息服务。建立国家级“矿产资源投资信息研究中心”，在相关政府部门与各种协会商会的合作、指导、协同之下，对投资国外矿产资源项目所需信息系统收集整理，为企业提供介绍相关投资融资制度及审批程序，协助企业编制国内外投资立项建议书及可行性研究报告，为企业项目投资提供风险评估服务。

（三）企业支持策略

1. 支持民营矿业企业海外扩张。近年来中国企业海外扩张受阻的情况时有发生。在矿产资源这样的领域，国有企业的重大并购活动更易引起关注，因而只有民营企业真正参与了国际矿产资源市场体系的运作，才能认为我国真正融入了世界矿产资源市场。在中国民营企业已经取得很大发展的今天，应该消除矿产资源行业的种种有形和无形投资壁垒，实现对民营资本的全面开放，促进民营矿业企业参与国有企业的混合所有制改造，支持和引导那些通过国内市场竞争涌现出的优秀民营矿业企业，在国际市场竞争中不断以各种方式占有海外矿产资源。

2. 推进矿业企业跨国经营。综合运用金融、税收、投资与行政工具，支持矿业企业海外投资。应推动金融机构研究矿产资源行业，以更具创新性的金融产品、更加全面及时的金融服务，对矿业企业的跨国发展提供实质性支持。相关部门应考虑在矿业企业跨国经营中实施税收抵免、延期纳税、纳税时的亏损转回和亏损结转。在投资支持方面，建立基金对矿业企业海外的勘探、开采、并购等活动进行支持，分担企业的海外经营风险。还应进一步在企业跨国经营项目的审批程序、并购政策等行政管理环节进行必要的优化。

（四）资源储备策略

1. 加强矿产资源储备领域立法工作。为了保证矿产资源储备的有效性，必须制定和实施一批法律法规，界定和规范矿产资源储备的构成、数量、形式、管理架构、资金运作方式、使用条件与办法等方面的内容。因此，要加快矿产资源储备领域的立法工作，保证矿产资源储备有法可依。

2. 完善管理与运营体系。在组织机构上，设立专门的国家矿产资源储备管理委员会来统一管理国家矿产资源储备工作。该委员会主要行使四个方面的职能，制度建设，即为全国范围内的矿产资源储备制定相关规章制度；计划职能，即通过制定全国性的矿产储备计划，明确储备矿产资源的种类、规模和储备结构；监督检查职能；业务指导职能。在运营方式上，矿产资源储备体系应是一个包括国家战略储备、国家和地方经济安全保障储备及企业商业储备的三级储备体系。

（五） 保护与提升策略

1. 保护优势资源。对优势资源矿区进行资源储备，对尚未开发的储量区，暂不发新的采矿许可证。采取措施逐步关闭技术落后、浪费资源、污染严重、破坏环境的项目。还要以技术水平、产量规模、工艺条件、环境影响等为标准，建立优势矿产资源生产企业的准入制度。要对采矿活动进行监督，坚决杜绝掠夺式开采。有必要采取措施限制出口初级产品，逐步减少直至取消这方面的出口退税，严厉打击走私行为。

2. 保护运输通道。要把维护矿产资源运输通道安全纳入国家发展和安全战略统一筹划，加强与运输通道经过国家的安全对话、多边磋商与策略协作，逐步建立和巩固与沿线国家的安全合作机制，与有关国家在保障运输通道安全上开展有效合作。

3. 提升国内矿产资源产业整体水平。调整产业结构，转变产业发展方式，坚决把国内矿产资源产业的发展转变到依托技术创新，提高矿产资源综合利用效率，有利于节能环保的内涵式发展的轨道上来。对优势矿产资源企业，要鼓励并引导增加产品高技术附加值，促进产业升级，转变在国际分工中的不利地位。要依托高新技术，加强矿产资源综合利用技术的研发，不断提高矿产资源综合利用水平。应重视替代资源的开发利用，通过缓解重要矿产资源供需矛盾的方式提升矿产资源安全水平。

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